瑪納斯河流域水權(quán)制度研究.pdf

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1、分類號：密級：學(xué)號：2014211014單位代碼：10759石河子大學(xué)博士學(xué)位論文瑪納斯河流域水權(quán)制度研究學(xué)位申請人張凱指導(dǎo)教師李萬明教授申請學(xué)位門類級別管理學(xué)博士學(xué)科、專業(yè)名稱管理學(xué)、涉農(nóng)企業(yè)經(jīng)營與管理研究方向農(nóng)墾企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略所在學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院中國·新疆·石河子2018年6月StudyontheInstitutionofWaterRightsinManasRiverBasinADissertationSubmittedtoShiheziUniversityInPartialFulfillmentoftheRequire

2、mentsfortheDegreeofDoctorofManagementScienceByZhangKai(AgriculturalEconomicsandManagement)DissertationSupervisor:Prof.LiWan-mingJune,2018石河子大學(xué)學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明及使用授權(quán)聲明學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明本人所呈交的學(xué)位論文是在我導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。據(jù)我所知，除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含其他個人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個人和集體，均

3、已在文中作了明確的說明并表示謝意。研究生簽名：時間：年月日使用授權(quán)聲明本人完全了解石河子大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，學(xué)校有權(quán)保留學(xué)位論文并向國家主管部門或指定機(jī)構(gòu)送交論文的電子版和紙質(zhì)版。有權(quán)將學(xué)位論文在學(xué)校圖書館保存并允許被查閱。有權(quán)自行或許可他人將學(xué)位論文編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫提供檢索服務(wù)。有權(quán)將學(xué)位論文的標(biāo)題和摘要匯編出版。保密的學(xué)位論文在解密后適用本規(guī)定。研究生簽名：時間：年月日導(dǎo)師簽名：時間：年月日摘要隨著全球氣候變暖，人口快速增長，生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化等問題的出現(xiàn)，水資源的結(jié)構(gòu)性短缺和資源性短缺引發(fā)的區(qū)域間、區(qū)域內(nèi)利益

4、矛盾沖突已嚴(yán)重制約地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，影響當(dāng)?shù)氐娜嗣裆睿h(huán)境生態(tài)，甚至社會穩(wěn)定。當(dāng)科技創(chuàng)新無法進(jìn)一步緩解水資源的供需矛盾時，制度創(chuàng)新成為人們解決水資源短缺問題的新思路。通過引入產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)交易制度的思路，使稀缺的水資源“流向”效率更高、配置更合理的用水單位，解決一部分用水單位初始水資源分配不足的問題，同時對農(nóng)業(yè)等用水量較大的部門產(chǎn)生節(jié)水激勵，避免水資源的低效率使用。瑪納斯河流域是具有典型干旱區(qū)綠洲特征的區(qū)域，近些年流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，水資源供需矛盾突出、水資源承載力脆弱等問題凸顯，亟需對水資源利用結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，提升水資源利用

5、效率。本文在總結(jié)國內(nèi)外學(xué)者水權(quán)制度研究成果的基礎(chǔ)上，探索以市場視角解決瑪納斯河流域水資源問題的新思路——水權(quán)制度建設(shè)，在“政府管控+市場配置”的準(zhǔn)市場配置模式下構(gòu)建瑪納斯河流域水權(quán)制度框架體系，以“注重公平、提高效率”為水權(quán)制度設(shè)計的評判標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建包含初始水權(quán)分配制度、水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度和水市場、水價制度的瑪納斯河流域水權(quán)制度體系。對流域水權(quán)制度沿革進(jìn)行梳理，選取兵團(tuán)第八師一二一團(tuán)和瑪納斯縣北五岔鎮(zhèn)作為典型案例區(qū)分析流域內(nèi)現(xiàn)行水權(quán)管理模式；對瑪河流域的水資源現(xiàn)狀進(jìn)行剖析，分析水資源承載力和水資源供求狀況。針對初始水權(quán)配置制度，以“

6、公平性”作為產(chǎn)權(quán)制度設(shè)置的出發(fā)點，綜合流域供水情況，各區(qū)域、各產(chǎn)業(yè)用水單位的用水需求和自適應(yīng)度等因素，基于破產(chǎn)博弈理論構(gòu)建初始水權(quán)分配模型，應(yīng)用“卡爾多-?？怂埂痹u價標(biāo)準(zhǔn)得到社會福利最大化的初始水權(quán)分配方案；針對水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度，以“效率性”作為水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的首要目標(biāo)，提出以合作博弈聯(lián)盟（社區(qū)）作為水權(quán)交易的新模式，分析Crisp合作博弈和模糊合作博弈的水權(quán)轉(zhuǎn)讓效率，得到最優(yōu)合作組織聯(lián)盟模式；針對水市場的構(gòu)建以及水價的形成機(jī)制，在分析水市場的內(nèi)涵和必要性后，對水權(quán)市場的構(gòu)造、組織體系、運行機(jī)制進(jìn)行分析，其次對水權(quán)價格制度的現(xiàn)狀、

7、影響因素進(jìn)行剖析，進(jìn)而提出在協(xié)商、招投標(biāo)、拍賣三種定價方式下水價的形成機(jī)制，結(jié)合在瑪納斯縣水權(quán)交易中心的調(diào)研數(shù)據(jù)，分析流域水權(quán)水價改革對農(nóng)戶種植成本的影響。本文研究表明：（1）瑪河流域的水資源承載力已達(dá)到嚴(yán)重脆弱程度，若長此以往流域的水資源將無法支撐區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展；（2）通過對我國水權(quán)制度變遷和瑪納斯河流域水權(quán)制度變遷歷史演變進(jìn)行梳理，分析得出影響流域水權(quán)制度變遷的主要動因是水資源短缺和交易成本；（3）瑪河流域的初始水權(quán)分配方案至今仍沿用上世紀(jì)六十年代的《瑪河章程》中的分水比例規(guī)定，已與當(dāng)前流域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)、產(chǎn)

8、業(yè)用水量不相適應(yīng)，亟需制定符合瑪河流域現(xiàn)狀的初始水權(quán)分配方案；（4）破產(chǎn)博弈模型能夠有效解決瑪納斯河流域的初始水權(quán)分配問題，在傳統(tǒng)破產(chǎn)博弈模型中加入自適應(yīng)度形成加權(quán)破產(chǎn)博弈模型，能夠有效保證初始水權(quán)分配的公平性；（5）針對準(zhǔn)市場資源配置模式中出現(xiàn)的市場失靈和政府失效現(xiàn)象，社區(qū)（組織）合作聯(lián)