啟源裝備：關(guān)于“開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”的自查情況報(bào)告 2011-01-28

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1、西安啟源機(jī)電裝備股份有限公司關(guān)于“開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”的自查情況報(bào)告根據(jù)陜西證監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的函》（陜證監(jiān)函[2010]270號(hào)）和《關(guān)于貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)<關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知>的通知》（陜證監(jiān)發(fā)［2007］27號(hào)）的要求，公司本著實(shí)事求是的態(tài)度，對(duì)照有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：一、公司基本情況、股東狀況（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況1、公司的發(fā)展沿革及股本變動(dòng)情況公司的前身為西安啟源機(jī)電裝備制造公司，成立于1993年8月25日，注冊(cè)資金150萬(wàn)元，是七院下屬的全民所有制企業(yè)。經(jīng)陜西省

2、人民政府陜政函【2001】28號(hào)文和原國(guó)家機(jī)械工業(yè)局國(guó)機(jī)改【2000】384號(hào)文批準(zhǔn)，七院作為主發(fā)起人，聯(lián)合西安筑路、許繼集團(tuán)、保德信、西電廠等四家法人以及王哲、趙剛等二位自然人作為發(fā)起人，共同發(fā)起設(shè)立本公司。2001年3月28日，公司在陜西省工商行政管理局注冊(cè)登記，并領(lǐng)取了注冊(cè)號(hào)為6100001011256的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)資本為3,500萬(wàn)元。2004年，公司進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本增加為4550萬(wàn)元。2010年10月21日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)“關(guān)于核準(zhǔn)西安啟源機(jī)電裝備股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)”（證監(jiān)許可【2010】1438號(hào)）文件，批準(zhǔn)公

3、司公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)1550萬(wàn)股新股，發(fā)行完成后公司總股本為6100萬(wàn)股。2、公司目前基本情況公司名稱(chēng)：西安啟源機(jī)電裝備股份有限公司英文名稱(chēng)：XI’ANQIYUANMECHANICALANDELECTRICALEQUIPMENTCO.,LTD注冊(cè)資本：6,100萬(wàn)元法定代表人：趙友安住所：西安市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)鳳城十二路98號(hào)郵編：710018互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：www.sdricom.com經(jīng)營(yíng)范圍：光機(jī)電一體化裝備設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、制造、銷(xiāo)售；自動(dòng)控制技術(shù)與裝置的開(kāi)發(fā)、制造、銷(xiāo)售；節(jié)能、環(huán)保技術(shù)與裝備的開(kāi)發(fā)、制造、銷(xiāo)售；計(jì)算機(jī)和信息技術(shù)及軟件開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售；工藝技術(shù)研究及技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)

4、培訓(xùn)與技術(shù)服務(wù)；機(jī)電設(shè)備成套及總承包服務(wù)；自營(yíng)、代理各類(lèi)商品和技術(shù)的采購(gòu)及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)；各類(lèi)商品和技術(shù)的進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)（國(guó)家禁止和限制的進(jìn)出口貨物和技術(shù)除外）；管道進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。股票簡(jiǎn)稱(chēng)：?jiǎn)⒃囱b備股票代碼：300140(二)公司控制關(guān)系和控制鏈條國(guó)務(wù)院國(guó)資委100%中國(guó)新時(shí)代控股（集團(tuán)）公司100%100%100%100%100%100%100%51%50.6%100%95%51%80%100%新新新新新中新新新新新中中中時(shí)時(shí)時(shí)時(shí)時(shí)國(guó)時(shí)時(shí)時(shí)時(shí)時(shí)和國(guó)新代代代代代地代代代代代招新國(guó)聯(lián)工新資置質(zhì)集健民保國(guó)標(biāo)時(shí)際合程材產(chǎn)業(yè)工團(tuán)康爆險(xiǎn)際有代（貿(mào)咨料管有程國(guó)產(chǎn)科經(jīng)展限科香易詢(xún)開(kāi)理限

5、集防業(yè)技紀(jì)覽公技港有有發(fā)有公團(tuán)科（集有有司有）限限公限司公技集團(tuán)限限限有公公司公司研團(tuán)股公公公限司司司究）份司司司公中有有司心限限公公司司中國(guó)新時(shí)代國(guó)際工程公司100%100%100%100%51%48.65%51%51%41%51%47.16%30%51%機(jī)中新機(jī)深中中西西新中公中公中械機(jī)時(shí)械圳機(jī)機(jī)安安時(shí)機(jī)司機(jī)司機(jī)工工代工機(jī)國(guó)工啟四代(工國(guó)工業(yè)程工業(yè)械際程成方西程(際(程(部勘程部院（陜印建深察有第建西西務(wù)設(shè)安)西西西圳設(shè)限七筑安物有監(jiān)設(shè)安)安)安)）設(shè)計(jì)公設(shè)設(shè)技業(yè)限理計(jì)啟系啟計(jì)研司計(jì)計(jì)術(shù)管責(zé)有研源統(tǒng)源研究院有發(fā)理任限究工工咨究院上限展有公責(zé)院程程詢(xún)?cè)汉９邢匏救斡杏杏性O(shè)分

6、司限公公限限限計(jì)院公司司公公責(zé)有司司司任限公中西上其司交安海他39西中華安電覺(jué)陳名筑變投元自路壓資然機(jī)整有華人械流限有器公限廠司4.88%43.43%25.29%3.29%4.69%5.43%12.99%西安啟源機(jī)電裝備股份有限公司75.42%西安啟源軟件技術(shù)有限責(zé)任公司(三)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對(duì)公司的影響:1、公司十大股東情況(截止2010年11月11日)股東名稱(chēng)持股數(shù)量(股)持股比例（%）股份性質(zhì)1.中國(guó)新時(shí)代國(guó)際工程公司18,210,00029.850流通受限股份2.中交西安筑路機(jī)械有限公司11,505,00018.860流通受限股份3.陳

7、元華2,470,0004.050流通受限股份4.中機(jī)國(guó)際（西安）技術(shù)發(fā)展有限公司2,220,0003.640流通受限股份5.上海華覺(jué)投資有限公司2,133,1003.500流通受限股份6.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)轉(zhuǎn)持三戶1,550,0002.540流通受限股份7.西安中電變壓整流器廠1,495,0002.450流通受限股份8.張弼強(qiáng)910,0001.490流通受限股份9.趙利軍391,0000.640流通受限股份10.姜群381,0000.620流通受限股份2、公司股份流通受限情況公司總股本6100萬(wàn)元，