民營企業(yè)制度創(chuàng)業(yè)策略研究——基于中國新興場域與成熟場域的比較視角

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1、—未經(jīng)本論文作者的書面授權(quán)，依法收存巧保管本論文書面版本、電子版本的任何單位和個人，均不得對本論文的全部或部分內(nèi)容進行任何形式的復(fù)制、修改、發(fā)行、出租、改編等有礙作者著作權(quán)的商業(yè)性使巧（但純學(xué)術(shù)性使用不在此限）。否則，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)的法律責(zé)任。吉林大學(xué)博±學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭垂聲明：所互交學(xué)位論文，是本人偉巧巧教師的指奇，獨立進行研究。Ｔ＿?。鹤魉〉玫某晒闹屑航?jīng)化明引用的內(nèi)容外，本論文不包作任何其化個人或集體ｄ經(jīng)發(fā)衷或撰與過的作品成巧。對本義的研究做山革要巧獻(xiàn)的個

2、人和集體，均己在文中Ｗ明確方式標(biāo)巧。本人完全意識到本聲明的法律結(jié)巧由本人承擔(dān)。學(xué)位搶文作巧簽名曰期；年名ｎ備曰吉林大學(xué)博士學(xué)位論文————————————————————民營企業(yè)制度創(chuàng)業(yè)策略研究——基于中國新興場域與成熟場域的比較視角—————————————————————ResearchonInstitutionalEntrepreneurStrategyofPrivateEnterprise:AComparativePerspectiveofChineseEmergingandMatur

3、eFields————————————作者姓名：黃翔專業(yè)名稱：工商管理研究方向：制度創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)教師：李雪靈教授學(xué)位類別：管理學(xué)博士培養(yǎng)單位：管理學(xué)院論文答辯日期：2016年6月2日授予學(xué)位日期：2016年月日論文評審專家：答辯委員會組成：姓名職稱姓名職稱工作單位匿名評審正高主席金兆懷教授東北師范大學(xué)匿名評審正高委員支大林教授東北師范大學(xué)匿名評審副高蔡莉教授吉林大學(xué)張少杰教授吉林大學(xué)于旭教授吉林大學(xué)盧艷秋教授吉林大學(xué)摘要摘要制度創(chuàng)業(yè)是分析和解釋制度演變的一個重要理論，它將重結(jié)構(gòu)而輕能動性的制度研究和重能動性而輕結(jié)

4、構(gòu)的創(chuàng)業(yè)研究這兩個看似相互矛盾的理論視角結(jié)合起來，既沿襲了制度理論對結(jié)構(gòu)的強調(diào)，又承認(rèn)行動者的創(chuàng)造力，為探究新的制度、組織、實踐為何和怎樣演變提供了新穎的視角，因此獲得了學(xué)術(shù)界的極大關(guān)注。但是系統(tǒng)梳理文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)這個理論遠(yuǎn)未成熟，尚處于理論框架構(gòu)筑階段。其研究的范圍主要局限于西方成熟經(jīng)濟情境，而對目前社會各階層都普遍發(fā)生制度變革的中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境關(guān)注甚少；研究所關(guān)注的主體主要集中于非營利性組織，而對民營企業(yè)制度創(chuàng)業(yè)關(guān)注較少；對制度創(chuàng)業(yè)策略的研究也只有零散的闡釋而沒有形成系統(tǒng)性理論。因此本文選擇中國情境下民營企業(yè)

5、制度創(chuàng)業(yè)的典型案例，對民營企業(yè)制度創(chuàng)業(yè)策略進行深入研究，以彌補目前研究的不足。策略的使用是情境化的，制度創(chuàng)業(yè)者策略的使用，很大程度上取決于制度創(chuàng)業(yè)者所處的是新興場域還是成熟場域。因此，本文的整體研究思路是，先分別深入分析新興場域和成熟場域這兩個完全不同情境中制度創(chuàng)業(yè)者所使用的策略，然后對兩者進行比較。最后，選擇合適的邏輯將不同類型的制度創(chuàng)業(yè)策略進行整合，形成統(tǒng)一分析框架。在新興場域中本研究選擇的案例是余額寶這個全新實踐的產(chǎn)生與推廣，而成熟場域中選擇的案例是民企造車這個異常實踐的認(rèn)可和接受。兩個案例的制度創(chuàng)業(yè)者

6、都是民營企業(yè)，都處于政府嚴(yán)格管制的行業(yè)和都受困于政府的行政審批限制，其策略行為都嚴(yán)重受到中國情境下特殊的政治、經(jīng)濟和社會因素的影響和制約，主要的不同在于其所處的場域類型。這構(gòu)成我們比較分析的基礎(chǔ)。通過深入的案例研究，本文得出如下結(jié)論：（1）在新興場域中，廣泛認(rèn)同的制度規(guī)范還不存在，缺乏可以參照的制度模板；場域成員的角色還沒固定，必須迎合眾多不同的利益相關(guān)者；場域成員之間的互動還不頻繁，行為習(xí)慣和組織路徑難于形成。制度創(chuàng)業(yè)者為此必須采用拼湊策略，即利用手邊可以得到的有限制度資源，選擇性和創(chuàng)造性地進行重新整合，迎

7、合和橋接不同行動團體的利益和期望，使新實踐得以產(chǎn)生和推廣。具體來說，在組織維度上制度創(chuàng)業(yè)者主要使用的是掛靠性拼湊策略和橋接性拼湊策略；在物I吉林大學(xué)博士學(xué)位論文質(zhì)維度上制度創(chuàng)業(yè)者主要使用的是簡化性拼湊策略和擴展性拼湊策略；在話語維度上，制度創(chuàng)業(yè)者主要使用的是美化性拼湊策略和類比性拼湊策略。（2）在成熟場域中，存在具有強約束力的制度和強大的既得利益集團，場域成員之間關(guān)系穩(wěn)定且已經(jīng)形成行為慣性和思維定勢，在場域中推動新的實踐和制度邏輯去挑戰(zhàn)舊的制度將會受到強烈的抵制和嚴(yán)厲的懲罰。制度創(chuàng)業(yè)者為此必須采用嫁接策略，即

8、通過精心的設(shè)計和巧妙地包裝，在原有制度系統(tǒng)能夠容忍的前提下嵌入新的制度元素，最大限度地保留和包容原有制度的合理成分，并充分利用原有制度系統(tǒng)獲得所需的資源和權(quán)力，使新制度邏輯得以不斷發(fā)展。具體來說，在組織維度上制度創(chuàng)業(yè)者主要使用的是寄生性嫁接策略和政治性嫁接策略；在物質(zhì)維度上主要使用的是模仿性嫁接策略和匹配性嫁接策略；在話語維度上主要使用的是矯正性嫁接策略和嵌套性嫁接策略。（3）從制度創(chuàng)業(yè)策略行為所作