證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2016年證券業(yè)白皮書

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1、證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2016年證券業(yè)口皮書導(dǎo)讀：中國證券業(yè)發(fā)展報(bào)吿（2016）提出：2015年我國證券行業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出了6個(gè)方面的新特點(diǎn)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)。組織編撰的《中國證券業(yè)發(fā)展報(bào)告（2016）》（下稱“白皮書”）日前出版發(fā)行。白皮書包括1篇總報(bào)告、7篇分報(bào)告和10篇專題報(bào)告,對(duì)去年證券行業(yè)發(fā)展的概況、特點(diǎn)、發(fā)展趨勢等進(jìn)行了全景式梳理。白皮書提出，與2014年相比，2015年我國證券行業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出了6個(gè)方面的新特點(diǎn)，包括證券行業(yè)治理水平提升，多層次資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步增強(qiáng)，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)金融布局提速，雙向開放穩(wěn)步推進(jìn)，

2、行業(yè)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)進(jìn)-步提升等。傳統(tǒng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)相互促進(jìn)凈利創(chuàng)歷史最高經(jīng)過近年來的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，我國證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)已形成相互促進(jìn)的穩(wěn)定格局，2015年行業(yè)營業(yè)收入與凈利潤雙雙創(chuàng)出歷史最好水平。白皮書數(shù)據(jù)顯示，截至去年底，全國共有證券公司125家，較2014年增加5家。其中24家在滬、深證券交易所上市，9家在香港證券交易所上市，5家在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌。截至同期，證券業(yè)總資產(chǎn)為6.42萬億元，凈資產(chǎn)為1.45萬億元，凈資本為1.25萬億元，客戶交易結(jié)算資金余額（含信用交易代理買賣證券款）2.06萬億元，托管證券市值33.63萬億元，受托管理資金木金總額11.

3、88萬億元。白皮書披露的證券公司規(guī)模集中度數(shù)據(jù)顯示，行業(yè)競爭格局狀態(tài)基本穩(wěn)定，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本前5家證券公司的集中率分別為38.70%、33.63%和22.68%。與此同時(shí)，去年全行業(yè)共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5751.55億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤2447.63億元，同比分別大幅增加120.97%和153.50%,并雙雙創(chuàng)出歷史最好水平。從凈利潤率、ROE以及收入結(jié)構(gòu)來看，證券公司已經(jīng)利用創(chuàng)新業(yè)務(wù)和傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的結(jié)合，獲得了較好的綜合盈利水平，2015年行業(yè)凈利潤率和ROE指標(biāo)都已經(jīng)回升到2007年以來的高位。白皮書提出，經(jīng)過近年來的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，我國證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)

4、已形成相互促進(jìn)的穩(wěn)定格局。經(jīng)紀(jì)、承銷和口營三項(xiàng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)維持著齊頭并進(jìn)、穩(wěn)步上升，融資融券的業(yè)務(wù)量雖然經(jīng)歷了2015年的大幅波動(dòng)，但已擴(kuò)張到了成熟階段，在收入中的山比穩(wěn)定。營業(yè)部快速擴(kuò)張機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶顯著增加片皮書顯示，去年我國證券公司營業(yè)部數(shù)量快速擴(kuò)張的勢頭仍然延續(xù)，證券行業(yè)已注冊(cè)從業(yè)人員也出現(xiàn)同比超過20%的增幅。與此同時(shí)，截至去年年末，滬、深兩市投資者數(shù)量達(dá)到9910.53萬人，其中自然人9882.15萬人。從A股賬戶構(gòu)成來看，去年各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶的數(shù)量相比前一年均有明顯增加。根據(jù)口皮書披露的數(shù)據(jù)，截至2015年底，我國共有證券公司營業(yè)部8170

5、家，較2014年增加13.49%。輕型營業(yè)部的擴(kuò)張態(tài)勢仍在持續(xù)，但増速略有放緩。在證券公司營業(yè)部數(shù)量快速擴(kuò)張勢頭延續(xù)的同時(shí)，單體營業(yè)部的股票交易金額也迅速放大,2015年達(dá)到313億元/家,較2014年增長201%。到去年底，證券行業(yè)已注冊(cè)從業(yè)人員共29.24萬人，同比增幅達(dá)21.8（）%。從人員結(jié)構(gòu)看，一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人和證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）數(shù)量大幅增長，而證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員和證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）減少?？谄€統(tǒng)計(jì)了我國市場投資者的數(shù)量及構(gòu)成情況。截至2015年末，滬、深兩市投資者數(shù)量（投資者數(shù)量指持有未注銷、未休眠的A股、B股、信

6、用賬戶、衍生品合約賬戶的一碼通賬戶數(shù)量）達(dá)到9910.53萬人，其中自然人9882.15萬人,非自然人28.38萬人。從A股賬戶構(gòu)成來看，去年各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品賬戶的數(shù)量相比前一年均有明顯增加。其中，證券投資基金、基金公司專戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司集合理財(cái)和RQFII賬戶增速最為明顯，增幅均超過60%;信托、保險(xiǎn)、社保基金和QFII賬戶也分別增加48.18%、44.96%、22.05%和18.77%。行業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)六大特點(diǎn)口皮書提出，在強(qiáng)化監(jiān)管和深化改革的背景下，去年我國資木市場基礎(chǔ)功能進(jìn)一步完善，帀場開放積極穩(wěn)妥推進(jìn)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力有效提升。同時(shí)年中市場遭

7、遇異常波動(dòng)，市場頻現(xiàn)千股跌停、千股停牌現(xiàn)象，流動(dòng)性幾近枯竭，股市運(yùn)行的危急狀況實(shí)屈罕見。白皮卩認(rèn)為，與2014年相比，2015年我國證券行業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：一是監(jiān)管轉(zhuǎn)型，從嚴(yán)治市，提升了證券行業(yè)治理水平。2015年證監(jiān)會(huì)共取消行政審批9項(xiàng)，同時(shí)以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向?qū)ψC券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開展專項(xiàng)檢查，全年共移交處罰審理案件273起，對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，為資本帀場平穩(wěn)運(yùn)行提供了有力保障。二是場內(nèi)場外并舉，多層次資木市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。去年，在交易所證券市場投融資功能增強(qiáng)的同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)保持快速成長，掛牌公

8、司增至5129家;區(qū)域股權(quán)市場繼續(xù)高速成長，已設(shè)立37家區(qū)域性市場