搞好合規(guī)文化建設(shè)

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1、搞好合規(guī)文化建設(shè)，要努力實(shí)現(xiàn)“四個(gè)轉(zhuǎn)變二（―）從約束為本轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀藶楸締T工需要制度的約束固然重要，但僅此是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因?yàn)樵俸玫闹贫茸罱K要靠全體員工去執(zhí)行。只有真正以廣大員工為木，堅(jiān)持不懈地構(gòu)筑合規(guī)文化，把理論和實(shí)踐很好地整合在一起，激發(fā)員工學(xué)習(xí)的主動(dòng)性,通過(guò)思考、討論和反饋加深理解，制度才能合規(guī)徹底地執(zhí)行。（二）從被動(dòng)防堵轉(zhuǎn)變?yōu)榻⒎揽貦C(jī)制我們通過(guò)身邊的諸多案例以及內(nèi)外部檢查屮發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，可以得出結(jié)論，一旦發(fā)牛案件或形成問(wèn)題再去解決問(wèn)題，往往是或多或少給信用社帶來(lái)資金損失局面被動(dòng)，因此必須從合規(guī)管理入手，繼續(xù)推進(jìn)制度建設(shè)，建立防控機(jī)制，重點(diǎn)強(qiáng)化內(nèi)部控制力度。為員工分

2、析基礎(chǔ)管理中存在的問(wèn)題，剖析問(wèn)題產(chǎn)生的原因，明確整改措施，切實(shí)做到“提示在前，預(yù)警在先=從源頭上堵塞漏洞。（三）從規(guī)范行為轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂X(jué)行為從深層次上改變員工的行為習(xí)慣、思維方式和價(jià)值理念，使員工從過(guò)去的被動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)向主動(dòng)學(xué)習(xí)和自覺(jué)執(zhí)行制度，結(jié)束對(duì)制度要么被動(dòng)執(zhí)行，要么打折扣，“遇到紅燈繞著走'啲歷史。進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)管理，構(gòu)筑安全防線。（四）從冋避檢查轉(zhuǎn)變?yōu)闅g迎檢查一個(gè)單位接受各種業(yè)務(wù)檢查是不可避免的事。面對(duì)檢查，一些人雖然嘴上說(shuō)歡迎、配合，實(shí)際上心里是無(wú)奈和消極應(yīng)付，甚至還有抵觸情緒,使一些問(wèn)題得不到暴露，為重大問(wèn)題埋下了禍根。要讓每位職工深刻認(rèn)識(shí)到，檢查不是挑刺找茬，檢查是一種

3、更高層次的愛(ài)護(hù)，是對(duì)單位、對(duì)員工負(fù)責(zé)，早發(fā)現(xiàn)早糾正就會(huì)避免更大問(wèn)題的發(fā)生。從而由回避檢查轉(zhuǎn)變?yōu)闅g迎檢查，將案件及時(shí)消滅于萌芽狀態(tài)。實(shí)現(xiàn)“四個(gè)轉(zhuǎn)變啲措施和途徑按照營(yíng)造合規(guī)文化氛圍的內(nèi)在要求和邏輯線索環(huán)環(huán)向前推進(jìn),需要解決與營(yíng)造合規(guī)文化氛圍密切相關(guān)的許多實(shí)際問(wèn)題。惟有如此，才能達(dá)到預(yù)期效果，才能彰顯出合規(guī)文化豐富而乂深刻的內(nèi)涵，合規(guī)文化的氛圍和力量才能夠持續(xù)久遠(yuǎn)。我們認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)四個(gè)轉(zhuǎn)變，必須著力解決以下幾個(gè)重要問(wèn)題。（一）端正合規(guī)心態(tài)，提升合規(guī)意愿心態(tài)作為人內(nèi)心的想法和表現(xiàn)，好像發(fā)動(dòng)機(jī)的主動(dòng)軸，對(duì)人的行為起決定傳導(dǎo)作用。心態(tài)包括積極心態(tài)和消極心態(tài)兩個(gè)方面，端正的心態(tài)，帶來(lái)的是健康

4、的行為，錯(cuò)位的心態(tài)，必然導(dǎo)致行為的扭曲。I大I此，要營(yíng)造合規(guī)文化，就必須首先端止合規(guī)心態(tài)。要端正合規(guī)心態(tài)，必須讓員工認(rèn)識(shí)到合規(guī)不僅是對(duì)其履職行為的基本要求，而且是端正員工品行、提高員工素養(yǎng)、展示員工價(jià)值、凈化員工心靈、提升員工形象、避免行為挫折、規(guī)范員工行為的需要；合規(guī)文化不是限制員工創(chuàng)新，而是在規(guī)則許町的前提下，使員工創(chuàng)新行為更具科學(xué)性，使員工創(chuàng)新行為得到規(guī)則的護(hù)駕；合規(guī)不是限制剝奪員工的自由,更不是對(duì)員工的不關(guān)心、不理解、不尊重，而是讓?自出能夠在限定的游戲規(guī)則內(nèi)得到積極展示，確保自由的有益性。對(duì)履職行為的規(guī)則約束，使每個(gè)員工免遭違規(guī)之害，本身就是對(duì)員工關(guān)切、體諒、愛(ài)護(hù)、

5、尊重的表現(xiàn)，是超越物質(zhì)之外的一種特殊獎(jiǎng)勵(lì)。如若有這樣的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)，無(wú)論在對(duì)合規(guī)作為的問(wèn)題上有多么不好的心態(tài)，都會(huì)通過(guò)由抵制合規(guī)要求一厭視合規(guī)要求T把合規(guī)要求作為一種負(fù)擔(dān)T無(wú)奈接受合規(guī)要求一＞認(rèn)同接受合規(guī)要求一＞期盼合規(guī)要求一＞習(xí)慣合規(guī)要求一＞將合規(guī)要求視為一種關(guān)愛(ài)-把合規(guī)要求視為心靈上的愉悅的心理變化發(fā)展過(guò)程，達(dá)到合規(guī)心態(tài)上的端正，實(shí)現(xiàn)心態(tài)需求與規(guī)則約束的高度統(tǒng)一。不再被動(dòng)地對(duì)待合規(guī)要求，而是將合規(guī)作為當(dāng)成一種強(qiáng)烈的心理需要，始終讓良好的合規(guī)意愿支配自身的行為，對(duì)合規(guī)作為始終充滿著自信，秉承堅(jiān)持合規(guī)作為的信念。（二）培養(yǎng)合規(guī)興趣，激發(fā)合規(guī)內(nèi)力興趣作為人的內(nèi)在情緒的特殊表現(xiàn)形式，

6、它是人對(duì)某種事物的一種行為偏好。人的興趣有原發(fā)和后發(fā)之分。所謂原發(fā)，是人對(duì)某種事物特有的潛質(zhì)偏好，與外力影響沒(méi)有直接的因果關(guān)系，具有內(nèi)生性。所謂后發(fā)性，是人對(duì)某種事物的特有行為偏好不是內(nèi)在固有的，而是當(dāng)受到外來(lái)因素的刺激影響后，經(jīng)過(guò)由外而內(nèi)的條件反射作用，在人的內(nèi)心所衍生出來(lái)的對(duì)某種事物的行為偏好，具有外生性。合規(guī)作為一種要求，其本身對(duì)多數(shù)人而言，很難具有強(qiáng)烈的吸引力，難以產(chǎn)生內(nèi)生性行為偏好,往往是一種被動(dòng)、機(jī)械地認(rèn)同和執(zhí)行，難以像上網(wǎng)、看足球那樣激發(fā)眾多人抑制不住的興趣。在這種情況下，合規(guī)興趣的產(chǎn)牛，只能更多的有賴于積極主動(dòng)的培養(yǎng)鍛煉。要培養(yǎng)合規(guī)興趣，無(wú)外乎兩種途徑：一個(gè)是

7、自我培養(yǎng)。通過(guò)持續(xù)不斷的合規(guī)實(shí)踐、反復(fù)體味，進(jìn)而對(duì)執(zhí)行規(guī)章制度產(chǎn)生一種特冇的情結(jié)和奇異的力量，滋生對(duì)執(zhí)行規(guī)章制度的一種愉悅的感受和愜意，增添好奇心，拉近行為與合規(guī)要求的距離，鍛煉在規(guī)章制度框架內(nèi)作為的習(xí)性，將合規(guī)視為對(duì)特定事物摯愛(ài)情深的一種體驗(yàn)，英至達(dá)到積趣成“癮"的地步。另…個(gè)是外部推動(dòng)培養(yǎng)。就是抓住人易于產(chǎn)生興趣的心理特點(diǎn)，改變空洞、直白、枯燥、單調(diào)、乏味的說(shuō)教，創(chuàng)造性地創(chuàng)辦一些寓教于樂(lè)、寓理于情、寓情于趣、寓言于行、寓靜于動(dòng)的別開(kāi)生面的活動(dòng)，多方位刺激人的神經(jīng)中樞，不斷添加對(duì)合規(guī)作為的興奮劑，讓興