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《2016保險反洗錢工作總結(jié)》由會員上傳分享,免費在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、精品文檔2016保險反洗錢工作總結(jié)洗錢者并不追求投資或商業(yè)行為的合理收益。因此,以洗錢為目的的經(jīng)濟活動,是不會優(yōu)先考慮成本、效益的,是一種非理性的經(jīng)濟活動,將加劇金融市場的非正常波動,對利率和匯率造成扭曲。下面是小編收集的2016保險反洗錢工作總結(jié),歡迎大家參考!今年以來,安誠保險xx分公司著力打造以誠信為基礎(chǔ)的合規(guī)文化,不斷通過自身合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī),成為保險行業(yè)合規(guī)的堅定支持者、實踐者和受益者,合規(guī)及反洗錢工作逐步走上規(guī)范化、常態(tài)化的軌道,現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)如下:一、2016年上半年合規(guī)工作
2、回顧上半年,我們xx安誠保險始終堅守合規(guī)經(jīng)營,堅持走“合規(guī)促發(fā)展,合規(guī)出效益”之路,為有效將“轉(zhuǎn)方式、促規(guī)范、防風(fēng)險、穩(wěn)增長”落實到具體工作中,將合規(guī)工作目標(biāo)進一步具體化,年初,我們確立了“13333”總體工作安排,其中,首要一條就是合規(guī)工作,合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī),合規(guī)實行一票否決。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨家原創(chuàng)20/20精品文檔為了加強對合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo),將合規(guī)工作常態(tài)化、機制化,我司注重合規(guī)組織的建設(shè),在公司主要負(fù)責(zé)人變動后,我們及時對分公司合規(guī)與反洗
3、錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組進行更新(安保蘇發(fā)[2016]81號),為加強對合規(guī)工作常態(tài)化管理,更好地落實公司合規(guī)政策,有效防范和降低公司經(jīng)營中的合規(guī)風(fēng)險,分公司各部門和各機構(gòu)設(shè)立了專(兼)職合規(guī)管理員,履行相應(yīng)的工作職責(zé),我司今年3月印發(fā)了《關(guān)于明確合規(guī)管理員及工作職責(zé)的通知》〔安保蘇發(fā)[2016]0號〕,使合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)、工作機制更趨完善。風(fēng)險管控是整個合規(guī)工作的重要一環(huán),今年以來,我司不斷強化對合規(guī)風(fēng)險的排查工作,根據(jù)保監(jiān)發(fā)【2016】1號《關(guān)于進一步加大保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》,為
4、規(guī)范承保流程,加強合規(guī)經(jīng)營,規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險,我司發(fā)出《關(guān)于承保數(shù)據(jù)真實性要求的風(fēng)險預(yù)警通知》(安蘇承預(yù)警函【2016】6號),要求各級承保中心在出單過程中,真實錄入各項信息。1、業(yè)務(wù)來源必須如實錄入,嚴(yán)格區(qū)分代理業(yè)務(wù)和直銷業(yè)務(wù)。、嚴(yán)格遵照《反洗錢》、《承保理賠客戶信息查詢制度》等規(guī)定,如實收集客戶各類信息資料,真實錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)。、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實,不得互掛。各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實,分公司將對機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人問責(zé),并給予重處。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨家原創(chuàng)20/20精品文檔為了管控高
5、風(fēng)險車型業(yè)務(wù),我司出臺《關(guān)于高風(fēng)險車型業(yè)務(wù)的承保通知》(安蘇承預(yù)警函【2016】7號),根據(jù)分公司2016年兩核會議針對高風(fēng)險車型業(yè)務(wù)承保要求的宣導(dǎo),以及近期各級機構(gòu)仍然繼續(xù)大量此類一些高風(fēng)險業(yè)務(wù)簽報,全部集中體現(xiàn)在特種車、10噸以上貨車(含自卸車);同時分公司此類業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)持續(xù)惡化,為進一步管控此類業(yè)務(wù)的承保風(fēng)險,我司對高風(fēng)險車型界定,并作出高風(fēng)險業(yè)務(wù)承保規(guī)定和管控要求。我司高度重視風(fēng)險排查工作,公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥,通過風(fēng)險排查,財務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實性得到切實的保證。年初,我司向各機構(gòu)所在地
6、保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函,就合規(guī)事宜與保險聯(lián)誼互動,請他們對我司所屬機構(gòu)合規(guī)情況進行評價打分,從收回的征詢意見函反饋情況來看,我司各機構(gòu)均無違規(guī)處罰情況,監(jiān)管機構(gòu)及保協(xié)對我司“主動合規(guī)”的做法給予充分的肯定。合規(guī)工作是一項系統(tǒng)工程,為了促進各機構(gòu)合規(guī)工作按照總公司專項治理實施方案工作要求,一是全面推進“小金庫”專項治理工作,要求各機構(gòu)要認(rèn)真組織復(fù)查工作,注重總結(jié)專項治理經(jīng)驗,建立健全長效機制,探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過全面復(fù)查、督導(dǎo)抽查階段,、整改落實、機制建設(shè)和總結(jié)驗收5個階段。這項工作仍在進行中,我
7、們警示大家不要有“法不責(zé)眾”的意識,丟掉“潛規(guī)則”,砸爛“小金庫”,堅決摒棄違規(guī)違紀(jì)的做法,要堂堂正正做人,明明白白做事。2016全新精品資料-全新公文范文-全程指導(dǎo)寫作–獨家原創(chuàng)20/20精品文檔上半年,中介業(yè)務(wù)檢查也是我們年內(nèi)合規(guī)檢查的重頭戲,根據(jù)保監(jiān)會《關(guān)于加強保險公司中介業(yè)務(wù)管理的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2015〕107號)和《安誠財產(chǎn)保險股份有限公司關(guān)于成立中介業(yè)務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(安保發(fā)〔2015〕365號)的文件精神,xx分公司于2016年1月5日成立了中介業(yè)務(wù)檢查小組。1月13日轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于進一步
8、加大保險公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2016〕1號),傳達了總公司關(guān)于中介業(yè)務(wù)自查自糾的工作通知。1月27日,在全轄內(nèi)下發(fā)了《關(guān)于開展中介業(yè)務(wù)專項檢查的通知》(安保蘇發(fā)〔2016〕13號)的文件,要求各機構(gòu)在2月24日前進行中介業(yè)務(wù)自查自糾工作,重點檢查與中介機構(gòu)業(yè)務(wù)財務(wù)等方面不合法、不真實、不透明的合作關(guān)系,著重檢查是否利用中介業(yè)務(wù)和渠道弄虛作假、虛增成本、非