銀河保本混合型證券投資基金

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1、銀河保本混合型證券投資基金托管協(xié)議銀河保本混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：銀河基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司二零一零年十一月27銀河保本混合型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查9五、基金財產(chǎn)的保管10六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行12七、交易及清算交收安排13八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算16九、基金收益分配19十、基金信息披露20十一、基金費用21十

2、二、基金份額持有人名冊的保管22十三、基金有關文件檔案的保存22十四、基金管理人和基金托管人的更換23十五、禁止行為24十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算25十七、違約責任26十八、爭議解決方式27十九、托管協(xié)議的效力27二十、其他事項27二十一、托管協(xié)議的簽訂2727銀河保本混合型證券投資基金托管協(xié)議鑒于銀河基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行銀河保本混合型證券投資基金；鑒于中國建設銀行股份有限公司

3、系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于銀河基金管理有限公司擬擔任銀河保本混合型證券投資基金的基金管理人，中國建設銀行股份有限公司擬擔任銀河保本混合型證券投資基金的基金托管人；為明確銀河保本混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《銀河保本混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。一、基金托

4、管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：銀河基金管理有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1568號15層辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1568號15層郵政編碼：200122法定代表人：徐旭成立日期：2002年6月14日批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]21號組織形式：有限責任公司注冊資本：1.5億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務（二）基金托管人名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地

5、址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100033法定代表人：郭樹清成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號27銀河保本混合型證券投資基金托管協(xié)議組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用

6、證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。（三）訂立托

7、管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。1、保本期內(nèi)的投資范圍本基金投資于具有

8、良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、國債、AAA的債券、貨幣市場工具、權證等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金不投資于資產(chǎn)支持證券，不投資于地方政府債券。本基金的投資對象主要分為兩類：保本資產(chǎn)和風險資產(chǎn)?，F(xiàn)階段，保本資產(chǎn)主要是債券，包括國債、高信用等級的AAA級企業(yè)債、AAA級金融債、AAA級公司債、央行票據(jù)等；風險