保本混合型證券投資基金托管協(xié)議）

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1、ⅩⅩ進(jìn)寶保本混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：ⅩⅩ基金管理有限公司基金托管人：ⅩⅩ銀行股份有限公司鑒于ⅩⅩ基金管理有限公司是一家依照ⅩⅩ法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于ⅩⅩ銀行股份有限公司是一家依照ⅩⅩ法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于ⅩⅩ基金管理有限公司擬擔(dān)任ⅩⅩ進(jìn)寶保本混合型證券投資基金的基金管理人，ⅩⅩ銀行股份有限公司擬擔(dān)任ⅩⅩ進(jìn)寶保本混合型證券投資基金的基金托管人；為明確ⅩⅩ進(jìn)寶保本混合

2、型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人(一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”名稱：ⅩⅩ基金管理有限公司住所：上海市虹口區(qū)東大名路638號(hào)7層法定代表人　成立時(shí)間：2002年6月13日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：ⅩⅩ證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：ⅩⅩ證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】25號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：壹億元人民幣經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及ⅩⅩ證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)(二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”名稱：ⅩⅩ銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門

3、內(nèi)大街1號(hào)法定代表人：　成立時(shí)間：1983年10月31日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：ⅩⅩ證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟捌佰肆拾捌萬壹仟玖佰叁拾捌元整經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯

4、擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)ⅩⅩ人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋(一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”

5、、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”及其他有關(guān)法律法規(guī)與《國(guó)投瑞銀進(jìn)寶保本混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”訂立。(二）目的訂立本協(xié)議的目的是明確ⅩⅩ進(jìn)寶保本混合型證券投資基金基金托管人和國(guó)投瑞銀進(jìn)寶保本混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。(三）原則基金管理人和基

6、金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。(四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。若有不同的，以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核査(一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金的投資范圍是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)ⅩⅩ證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

7、上市的股票）、權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨、貨幣市場(chǎng)工具及法律、法規(guī)或ⅩⅩ證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合ⅩⅩ證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金將基金資產(chǎn)劃分為保本資產(chǎn)和收益資產(chǎn)，其中保本資產(chǎn)主要投資于國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、次級(jí)債、短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債券、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨、債券回購(gòu)、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具等固定收益品種。收益資產(chǎn)主要投資于股票、權(quán)證以及

8、股指期貨等權(quán)益類品種。本基金持有的保本資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%。本基金持有的收益資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于40%，其中基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。若保本周期屆滿時(shí)本基金不符合保本基金存續(xù)條件，本基金依據(jù)《基金合同》的約定變更為“ⅩⅩ進(jìn)寶靈活配置混合型證券投資基