建信滬深指數(shù)投資基金（lof）

《建信滬深指數(shù)投資基金（lof）》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。

1、建信滬深300指數(shù)證券投資基金（LOF）招募說(shuō)明書(shū)（更新）2017年第1號(hào)基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司二〇一七年六月建信滬深300指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）【重要提示】本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2009年9月1日證監(jiān)許可[2009]882號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金的基金合同于2009年11月5日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤

2、勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)，等等。投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等

3、判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為為2017年5月4日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)基金托管人復(fù)核。21建信滬深300指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）目錄一、緒言5二、釋義6三、基金管理人12四、基金托管人21五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)28六、基金的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)40七、基金的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)44八、基金合同的生效49九、基金份額的上市交易50十、基金份額的申購(gòu)與贖回52十一、基金的投資62十二、基金的業(yè)績(jī)75十三、基金的財(cái)產(chǎn)76十四、基金資產(chǎn)的估值78十五、基金的收益分配83

4、十六、基金的費(fèi)用與稅收85十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)88十八、基金的信息披露89十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示9321建信滬深300指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）二十、基金的終止與清算96二十一、基金合同的內(nèi)容摘要98二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要121二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)136二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)139二十五、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式140二十六、備查文件14121建信滬深300指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）一、緒言《建信滬深300指數(shù)證券投資基金（LOF）招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基

5、金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《建信滬深300指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫(xiě)。本招募說(shuō)明書(shū)闡述了建信滬深300指數(shù)證券投資基金（LOF）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根

6、據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書(shū)由建信基金管理有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。21建信滬深300指數(shù)證券投

7、資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）二、釋義本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：《基金合同》《建信滬深300指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》及對(duì)其任何有效的修訂和補(bǔ)充中國(guó)中華人民共和國(guó)(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))法律法規(guī)中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《銷售辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《運(yùn)作辦法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作