盡職調(diào)查工作底稿

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1、.關(guān)于XX股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌盡職調(diào)查工作底稿目錄1業(yè)務(wù)調(diào)查1-1行業(yè)情況及競爭情況1-1-1行業(yè)訪談記錄1-1-2行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件1-1-3行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報告1-2主要產(chǎn)品或服務(wù)及其用途1-2-1公司關(guān)于主要產(chǎn)品或服務(wù)及其用途的說明1-2-2產(chǎn)品或服務(wù)售后服務(wù)政策1-2-3公司對提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、增強(qiáng)競爭力等方面將采取的措施以及公司新產(chǎn)品或服務(wù)種類的開發(fā)計(jì)劃1-3公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源1-3-1公司關(guān)于所依賴關(guān)鍵資源的說明1-3-2公司研發(fā)能力和技術(shù)儲備情況1-3-2-1研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激

2、勵制度、研發(fā)人員資歷等資料1-3-2-2主要研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費(fèi)用投入情況的說明1-3-2-3公司關(guān)于自主技術(shù)占核心技術(shù)比重的說明1-3-2-4技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議1-3-2-5核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形的說明1-3-3無形資產(chǎn)1-3-3-1商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明1-3-3-2商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)攤銷和減值情況、最近一期末賬面價值1-3-3-3公司關(guān)于商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)是否存在糾紛的說明..1-3-4公司取得的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況1-3-5公司擁有特許經(jīng)營權(quán)的法律文件1-3-6固定資

3、產(chǎn)1-3-6-1房產(chǎn)、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況1-3-6-2房屋、土地、設(shè)備租賃合同1-3-6-3如公司存在設(shè)備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況1-3-7高級管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員1-3-7-1高級管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員簡歷1-3-7-2高級管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的薪酬1-3-7-3高級管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員激勵政策（包括股權(quán)激勵）1-3-7-4最近兩年上述人員變動情況1-3-8關(guān)于員工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等情況的說明1-3-9關(guān)于公司與競爭對手及潛在競爭對手（或行業(yè)平均水平相比）的競爭優(yōu)劣勢的說明1-4商

4、業(yè)模式1-4-1公司關(guān)于商業(yè)模式、經(jīng)營模式（生產(chǎn)模式、采購模式、銷售模式）、盈利模式的說明1-4-2采購情況1-4-2-1前兩年的采購情況以及成本變動分析1-4-2-2前兩年主要供應(yīng)商（前五大）基本情況表1-4-2-3前兩年主要供應(yīng)商（前五大）的各自采購額占年度采購總額的比例說明1-4-2-4與主要供應(yīng)商（前五大）的供貨合同1-4-2-5與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況1-4-2-6關(guān)于關(guān)聯(lián)采購情況的說明1-4-2-7..董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明1-4-3生產(chǎn)情況1-4-3-1主要產(chǎn)品的生產(chǎn)流程圖或服

5、務(wù)的流程圖1-4-3-2公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)含量（所應(yīng)用的關(guān)鍵技術(shù)及所達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)）或服務(wù)的質(zhì)量的說明1-4-3-3質(zhì)量控制制度文件1-4-3-4質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明文件1-4-3-5安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料1-4-4銷售情況1-4-4-1公司關(guān)于銷售模式以及是否有排他性銷售協(xié)議的說明文件1-4-4-2前兩年的銷售情況以及收入變動分析1-4-4-3前兩年主要客戶（前五大）基本情況表1-4-4-4前兩年主要客戶（前五大）的各自銷售額占年度銷售總額的比例說明1-4-4-5與主要客戶（前五大）的銷售合同1-4-4-6與銷售相關(guān)的管理制度、市場推廣計(jì)劃、客戶管理制度及其實(shí)施情

6、況1-4-4-7關(guān)于關(guān)聯(lián)銷售情況的說明1-4-4-8董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明1-4-5核心產(chǎn)品或服務(wù)1-4-5-1核心產(chǎn)品或服務(wù)的研發(fā)流程、周期1-4-5-2核心產(chǎn)品或服務(wù)的更新?lián)Q代計(jì)劃1-4-6重要資本投資項(xiàng)目（如規(guī)?；a(chǎn)、重要設(shè)備投資等）的投資流程1-4-6-1重要資產(chǎn)投資項(xiàng)目的投資決策機(jī)制..1-4-6-2重要資產(chǎn)投資項(xiàng)目的可行性和投資回報分析文件1-5公司收益情況1-5-1公司關(guān)于收益情況的說明1-5-2公司關(guān)于收入構(gòu)成情況（包括產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模、訂價方式和依據(jù)）、收入變化情況和影響其變化的原因的說明1-5

7、-3公司關(guān)于成本結(jié)構(gòu)及其變動情況和變動原因的說明1-5-4每種產(chǎn)品或服務(wù)的毛利率及其變動趨勢和變動原因的分析文件1-6公司中長期發(fā)展目標(biāo)1-6-1中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃資料1-6-2歷年發(fā)展計(jì)劃及年度報告1-6-3關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略的董事會會議決議2公司治理調(diào)查2-1公司章程及治理結(jié)構(gòu)2-1-1訪談記錄2-1-2公司章程2-1-3組織結(jié)構(gòu)圖及關(guān)于部門職能描述的文件2-1-4股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的構(gòu)成情