契約基金全套文書3_基金托管協(xié)議

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1、基金托管協(xié)議目錄一、托管協(xié)議當(dāng)事人二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查四、基金財產(chǎn)的保管五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行六、基金財產(chǎn)的財務(wù)處理七、基金收益分配八、基金份額持有人名冊的保管九、基金有關(guān)文件和檔案的保存十、基金托管人和基金管理人的更換十一、基金費用十二、禁止行為十三、違約責(zé)任和責(zé)任劃分十四、適用法律與爭議解決十五、托管協(xié)議的效力和文本十六、托管協(xié)議的修改和終止十七、其他事項十八、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日一、托管協(xié)議當(dāng)事人1．01委托方：道生創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱“甲方”）注冊地址：

2、法定代表人：注冊資本：經(jīng)營范圍：組織形式：營業(yè)期限：1．02受托方：？銀行（以下簡稱“乙方”）注冊地址：法定代表人：注冊資本：經(jīng)營范圍：組織形式：營業(yè)期限：二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋2．01本協(xié)議是依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、及《××基金契約》(以下簡稱“《基金契約》”)《××委托管理協(xié)議》(以下簡稱“《委托管理協(xié)議》”)制定。2．02訂立本協(xié)議的目的是為了明確基金托管人和基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確保基金資產(chǎn)的安全

3、，保護基金持有人的合法權(quán)益。2．O3基金發(fā)起人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。2．04除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金契約》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查3．01基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查1、監(jiān)督和核查內(nèi)容根據(jù)《暫行辦法》、《基金契約》，本協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，托管人應(yīng)對基金管理人就基金資產(chǎn)的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、投資范圍，基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬和基金托管人托管費的計提比例和支付方法、基金資產(chǎn)和基金管理人自有資產(chǎn)分賬管理、基金收益分配等行

4、為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。2、處理方式和程序(1)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《暫行辦法》、《基金契約》和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正；基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)向全體基金持有人報告，必要時可以報告主管部門。經(jīng)基金托管人報告后，基金管理人對其行為有所糾正的，基金托管人應(yīng)將糾正結(jié)果向原報告對象報告。(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反《暫行辦法》、《基金

5、契約》和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，并應(yīng)向全體基金持有人報告，必要時可以報告主管部門。3．02基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查1、監(jiān)督和核查內(nèi)容根據(jù)《暫行辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人的指令、基金資產(chǎn)是否和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動用基金資產(chǎn)、是否按時將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項，對基金托管人進行監(jiān)督和核查。2、處理方式和程序(1)基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損、

6、或處于危險狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補救措施包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金持有人大會、代表基金持有人對因基金托管人的過錯造成的基金資產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。(2)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《暫行辦法》、《基金契約》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，

7、基金管理人應(yīng)報告主管部門和監(jiān)管部門。經(jīng)基金管理人報告后，基金托管人對其行為有所糾正的，基金管理人應(yīng)將糾正結(jié)果向原報告對象報告。3．03基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報告主管部門和監(jiān)管部門。四、基金財產(chǎn)的保管4．01基金資產(chǎn)保管的原則1、基金的全部資產(chǎn)由基金托管人保管，由基金托管人承擔(dān)保管責(zé)任。2