契約型非證券類私募基金托管協(xié)議

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1、契約型非證券類私募基金托管協(xié)議AAAA有限公司XX銀行股份有限公司青島省分行釋義1、基金合同:《契約型非證券類私募基金基金合同》及對其的任何有效修訂和補充。2、BBBB基金:契約型非證券類私募基金。3、私募基金:以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。4、基金投資者/投資者/投資人:簽署基金合同且根據(jù)基金合同依法可以投資于私募基金的合格個人投資者、機構(gòu)投資者。5、基金管理人/管理人:AAAA有限公司。6、投資木金:即基金投資人被基金管理人確認認購、申購基金成功的出資金額(包括認購成功金額、申購成功金額或認購成功金額與申購成功金額之和)。

2、7、基金權(quán)益:指投資人按照基金合同的約定在BBBB基金中享有的所有權(quán)利和利益,包括但不限于其投資本金以及基于投資本金而在BBBB基金中享有的財產(chǎn)收益,包括按照基金合同的約定取得分配的權(quán)利。&基金權(quán)益持有人:簽署基金合同且履行出資義務(wù)取得相應基金權(quán)益的基金投資者。9、登記機構(gòu):基金管理人或其委托辦理私募基金權(quán)益登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為基金管理人。10、基金業(yè)協(xié)會:指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。11、認購:指在基金成立之日前,基金投資者按照基金合同的約定購買BBBB基金權(quán)益的行為

3、。12、申購:指在基金成立后的開放FI,基金投資者按照基金合同的約定購買基金權(quán)益的行為。13、工作口:中國法定的正常工作口。14、開放日:在基金成立后,基金管理人根據(jù)基金合同為投資者辦理基金巾購贖回業(yè)務(wù)的日期。15、基金成立日:首個/首批投資者簽署基金合同且其投資本金全額劃轉(zhuǎn)至本協(xié)議項下約定的基金托管戶,基金管理人核實資金到賬并確認首個/首批投資者認購成功之日。16、投資者權(quán)利起始日:認購成功的投資者的權(quán)利起始口為基金成立口,申購成功的投資者的權(quán)利起始口為申購成功的投資者簽署基金合同并按照申購申請足額支付認繳金額至本協(xié)議項下約定的基金托管戶之日

4、。17、存續(xù)期:指口基金成立日起至冊胡基金開始清算之日之間的期限。18、基金財產(chǎn):BBBB基金擁有的并由基金管理人管理的基金權(quán)益持有人投資本金,基金投資項目權(quán)益及其產(chǎn)生的收益、孳息、以及其他資產(chǎn)的總和。19、基金托管賬戶/基金托管戶:指木協(xié)議項下約定的托管資金專門賬戶,即基金管理人為基金財產(chǎn)在乙方開立的銀行結(jié)算賬戶,用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付,該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。20、不可抗力:指基金管理人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況,包括?但不限于法律法規(guī)或政策變化、政府限制、有關(guān)交易所、清算機構(gòu)或其它市場暫停交易、電子或機械

5、設(shè)備或通訊線路失靈、電話或其它接收系統(tǒng)出現(xiàn)問題、戰(zhàn)爭、罷工、社會騷亂、恐怖活動、火災、自然災害等。21、托管協(xié)議:指基金托管人與基金管理人簽訂的《契約型非證券類私募基金托管協(xié)議》,即本協(xié)議。22、網(wǎng)銀:由基金管理人授權(quán)托管人使用,專門用于托管人在托管平臺專用系統(tǒng)進行資金的收取和劃撥(只有聯(lián)通網(wǎng)銀功能才能在托管平臺進行劃款)。、托管協(xié)議當事人1.1甲方:AAAA有限公司注冊地點:法定代表人:郵編:1.2托管人乙方:XX銀行股份有限公司青島市分行辦公地點:負責人:郵編:二、訂立本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2.1訂立本協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國

6、合同法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等法律法規(guī)和基金文件的規(guī)定制訂。2.2訂立本協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲方和乙方在基金財產(chǎn)的托管、管理運作、資金清算交收及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責,保護基金權(quán)益人的合法權(quán)益。2.3訂立本協(xié)議的原則甲方和乙方本著平等自愿、誠實信用的原則,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。三、協(xié)議各方聲明與保證3.1甲方聲明與保證3.1.1甲方為一家依法成立并合法存續(xù)、具有獨立法人資格的私募基金管理人,享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事基金經(jīng)營活動、承擔民事責任;3.1.2甲方具備簽署和履行本協(xié)議的

7、權(quán)利能力和行為能力,并以BBBB基金管理人的身份簽署并履行本協(xié)議;3.1.3甲方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項下的權(quán)利,不會違反甲方公司章程、以甲方為當事人的任何合同、契約,以及適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件;3.1.4甲方進一步聲明并保證,前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當時的事實及情況始終真實。3.2乙方聲明與保證3.2.1乙方為一家依法成立并合法存續(xù)、具有獨立法人資格的商業(yè)銀行的分支機構(gòu),享有充分的授權(quán)、法定權(quán)利和相應資質(zhì)許可開展基金財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)、承擔民事責任;3.2.2乙方具備簽署和履行本協(xié)

8、議的權(quán)利能力和行為能力;3.2.3乙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項下的權(quán)利,不會違反以乙方為當事人的任何合同、契約,以及適用

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