《新三板業(yè)務(wù)培訓(xùn)》ppt課件

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1、新三板新規(guī)解讀目錄發(fā)行基礎(chǔ)一、規(guī)則體系二、重大規(guī)則更新三、立法前瞻發(fā)行基礎(chǔ)一、規(guī)則體系1.1市場發(fā)展里程1.3現(xiàn)行制度體系1.2規(guī)則體系演變1.1市場發(fā)展里程證監(jiān)會修改《非公辦法》并頒布6項規(guī)范性文件修改頒布14項自律規(guī)則正式擴大至全國14項自律規(guī)則國務(wù)院49號決定《公司管理辦法》NEEQ股轉(zhuǎn)系統(tǒng)揭牌《非公辦法》2013年1月1日擴容儀式老三板新三板26項自律規(guī)則制度探索階段2013年，全國公開轉(zhuǎn)讓市場制度形成階段1.2規(guī)則體系演變《證券法》第十條（公開發(fā)行應(yīng)經(jīng)核準(zhǔn)）；《公司法》第四章、第五章（關(guān)于股

2、份公司）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律規(guī)則部門規(guī)章及規(guī)范性文件法規(guī)性文件法律《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2006]99號）；《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)[2013]49號）證監(jiān)會部門規(guī)章2項：《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（“《非公辦法》”）；《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》。其他規(guī)范性文件9項NEEQ《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等49項自律規(guī)則;中登公司SD&C《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記

3、結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》法源基礎(chǔ)主體法律國務(wù)院行政法規(guī)證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律規(guī)則中登公司登記托管規(guī)則1.3現(xiàn)行制度體系1.3現(xiàn)行制度體系--法源《證券法》第十條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不符公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（一）向不特定對象發(fā)行證券的；（二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘

4、和變相公開方式。國辦發(fā)[2006]99號嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股

5、票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。國發(fā)[2011]38號、國辦發(fā)[2012]37號清理整頓區(qū)域交易場所。區(qū)域交易場所內(nèi)公司權(quán)益持有人累計不得超過200人。國發(fā)[2013]49號（見下文2.1節(jié)）1.3現(xiàn)行制度體系--證監(jiān)會規(guī)則（1）序號規(guī)則名稱實施/修訂日期1非上市公眾公司監(jiān)管管理辦法([2013]96號令)2013.01.012013.12.26修訂2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法（[2013]89號令）2013.01.313非上市公眾公司監(jiān)管指引第

6、1號—信息披露（[2013]1號公告）2013.01.044非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號—申請文件（[2013]2號公告）2013.01.045非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號—章程必備條款（[2013]3號公告）2013.01.046非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號—股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關(guān)問題的審核指引（[2013]54號公告）2013.12.26CSRC證監(jiān)會已發(fā)布2項部門規(guī)章，9項規(guī)范性文件：1.3現(xiàn)行制度體系--證監(jiān)會規(guī)則（2）序號規(guī)則名稱實施/修訂日期7證監(jiān)會超20

7、0人行政許可事項（[2013]49號公告）2013.12.268非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號—公開轉(zhuǎn)讓說明書（[2013]50號公告）2013.12.269非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號—公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件（[2013]51號公告）2013.12.2610非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號—定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書（[2013]52號公告）2013.12.2611非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號—定向發(fā)行申請文件（[2013]53號公告）2013.1

8、2.26CSRC證監(jiān)會已發(fā)布2項部門規(guī)章，9項規(guī)范性文件：1.3現(xiàn)行制度體系--NEEQ自律規(guī)則（1）NEEQ全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已發(fā)布50余項業(yè)務(wù)規(guī)則、服務(wù)指南及相關(guān)通知，涵蓋：綜合規(guī)則；公開轉(zhuǎn)讓掛牌；定向發(fā)行融資；主辦券商業(yè)務(wù)；投資者準(zhǔn)入規(guī)則；交易結(jié)算規(guī)則；信息披露規(guī)則；老三板（兩網(wǎng)公司及退市公司）規(guī)則1.3現(xiàn)行制度體系--NEEQ自律規(guī)則（2）序號規(guī)則名稱實施/修訂日期1關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項的公告2013.12.302全國中小企