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《股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn)講義新三板》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)培訓(xùn)講義新三板目錄一、市場(chǎng)發(fā)展歷程二、市場(chǎng)架構(gòu)及主要制度三、公司掛牌條件與程序四、盡職調(diào)查第一章市場(chǎng)發(fā)展歷程（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)。2001年6月12日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)。市場(chǎng)功能：解決兩系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問題。1992年和1993年，全國證券自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)(以下簡稱STAQ系統(tǒng)）和全國電子交易系統(tǒng)（以下簡稱NET系統(tǒng)）作為法人股的流通市場(chǎng)開始運(yùn)行，但因后來運(yùn)行中出現(xiàn)的一些問題，兩系統(tǒng)分別
2、于1999年9月9日和10日被關(guān)閉，原掛牌公司流通股東也隨之失去了相應(yīng)的股份交易場(chǎng)所。（二）引入退市公司到代辦系統(tǒng)掛牌為妥善解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題，2001年11月30日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）》，規(guī)定退市公司可以進(jìn)入代辦系統(tǒng)，這是代辦系統(tǒng)功能的第一次擴(kuò)展。由此，積極為退市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)成為代辦系統(tǒng)的重要任務(wù)之一。文件發(fā)布后，有4家退市公司陸續(xù)進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌，但由于當(dāng)時(shí)沒有強(qiáng)制性要求，仍有較多退市公司未到該系統(tǒng)掛牌。（三）上市公司退市后強(qiáng)制平移到代辦系統(tǒng)掛牌2004年2月，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于做好股份有限公
3、司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），該文件規(guī)定了退市平移機(jī)制，強(qiáng)制上市公司退市以后必須進(jìn)入代辦系統(tǒng)。（四）中關(guān)村股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)的推出2006年1月16日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》及相應(yīng)配套規(guī)則，園區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作正式啟動(dòng)。（五）代辦系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃一是鑒于國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)相關(guān)基礎(chǔ)準(zhǔn)備工作相對(duì)成熟，將首先允許國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)具備條件的未上市股份公司進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份公開轉(zhuǎn)讓，進(jìn)一步探索場(chǎng)外交易系統(tǒng)
4、運(yùn)行規(guī)律和管理經(jīng)驗(yàn)；二是在制度體系和工作機(jī)制基本形成并穩(wěn)定運(yùn)行后，將市場(chǎng)服務(wù)范圍擴(kuò)大到全國具備條件的股份有限公司。目前，擴(kuò)大試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在積極穩(wěn)妥推進(jìn)。――中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問??2011年3月21日第二章市場(chǎng)架構(gòu)及主要制度終止掛牌掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請(qǐng)北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請(qǐng)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形定向增資掛牌公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行股份的行為主辦券商全程參與并督導(dǎo)掛牌公司的定向增資工作最適合中小企業(yè)成長需要的小額快速增資方式11家
5、掛牌公司完成12次定向增資,累計(jì)募集資金5.45億元第二章公司掛牌條件與程序公司掛牌條件存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司整體改制的可連續(xù)計(jì)算取得公司所在地省級(jí)人民政府出具的試點(diǎn)資格確認(rèn)函主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)作規(guī)范股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)協(xié)會(huì)要求的其他條件：無重大財(cái)務(wù)問題與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓流程圖推薦主辦券商業(yè)務(wù)流程（一）針對(duì)擬推薦園區(qū)公司設(shè)立項(xiàng)目小組并報(bào)協(xié)會(huì)備案推薦主辦券商業(yè)務(wù)流程（二）第四章盡職調(diào)查主要內(nèi)容項(xiàng)目小組設(shè)立、職責(zé)及備案要求基本要求調(diào)查時(shí)易出現(xiàn)問題及要求盡職調(diào)查報(bào)告專門項(xiàng)目小組項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人注冊(cè)會(huì)計(jì)
6、師、律師和行業(yè)分析師××公司項(xiàng)目小組成員盡職調(diào)查工作分工角色：項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人or行業(yè)分析師or注冊(cè)會(huì)計(jì)師or律師姓名：×××職責(zé)：1、負(fù)責(zé)《指引》中“園區(qū)公司財(cái)務(wù)狀況調(diào)查”；2、按《指引》要求撰寫盡職調(diào)查報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容；3、配合公司撰寫《股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書》?！灻喝掌冢喉?xiàng)目小組在進(jìn)場(chǎng)開始盡職調(diào)查前，應(yīng)將項(xiàng)目小組成員名單報(bào)送協(xié)會(huì)備案。項(xiàng)目小組成員未全部確定的，協(xié)會(huì)不受理其備案申請(qǐng)。項(xiàng)目小組成員發(fā)生變動(dòng)的，需將新的項(xiàng)目小組成員名單向協(xié)會(huì)備案。備案應(yīng)采用書面方式進(jìn)行。主辦券商向協(xié)會(huì)報(bào)備項(xiàng)目小組成員的時(shí)間與向協(xié)會(huì)報(bào)送備案文件的時(shí)間間隔不得少于25個(gè)工作日。項(xiàng)目小
7、組成員備案后，因項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或行業(yè)分析師發(fā)生變化辦理變更備案的，其項(xiàng)目小組成員備案時(shí)間以辦理變更備案手續(xù)的時(shí)間為準(zhǔn)。除通過郵寄方式向協(xié)會(huì)辦理項(xiàng)目小組成員備案手續(xù)的以相關(guān)文件寄出時(shí)間為項(xiàng)目小組成員備案時(shí)間外，均以協(xié)會(huì)實(shí)際收到相關(guān)文件時(shí)間為項(xiàng)目小組成員的備案時(shí)間。關(guān)于xxx公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目小組成員任職資格的說明中國證券業(yè)協(xié)會(huì)：根據(jù)……，我公司就推薦xx公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓組成項(xiàng)目小組，成員共計(jì)x人，均已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，最近三年內(nèi)無違法、違規(guī)記錄，且均未持有xx公司股份，未在該公司中任職，也不存在其他可能影響其公正
8、履行職責(zé)情形。項(xiàng)目小組成員名單及簡歷如
