股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓管理規(guī)范

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1、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引第一章總則第一條為規(guī)范營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，根據(jù)行業(yè)主管部門及公司關(guān)于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，特制訂本指引。第二條本指引所指股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦企業(yè)在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、掛牌企業(yè)融資，以及與此相關(guān)的改制、輔導(dǎo)等財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。第三條本指引重點(diǎn)規(guī)范股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目承做、質(zhì)量控制、項(xiàng)目?jī)?nèi)核、在會(huì)審核、檔案管理等事項(xiàng)。第二章機(jī)構(gòu)及人員第四條營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)部門”），配備專職的專業(yè)人員開展股份報(bào)價(jià)

2、轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可以由專業(yè)人員擔(dān)任，也可由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人兼任。第五條業(yè)務(wù)部門崗位及人員配置的基本要求如下：業(yè)務(wù)拓展人員：具備證券從業(yè)資格，熟悉股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；思維敏捷；較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力。財(cái)務(wù)調(diào)查人員：注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格或在具備執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所有2年以上工作經(jīng)驗(yàn)；具備證券從業(yè)資格，較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。法律調(diào)查人員：律師資格，熟悉《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)，有證券業(yè)務(wù)經(jīng)歷；具備證券從業(yè)資格，較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。行業(yè)調(diào)查人員：工科背景，投資、金融專業(yè)畢業(yè)；具備證券從業(yè)資格，且通

3、過《證券投資分析》科目考試，較強(qiáng)的文字表達(dá)能力；較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。上述崗位在資質(zhì)一致的情況下可以兼任，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可以根據(jù)自身情況確定人員數(shù)量。13第六條經(jīng)紀(jì)事業(yè)部代辦股份轉(zhuǎn)讓部（以下簡(jiǎn)稱代辦部）對(duì)業(yè)務(wù)部門的人員進(jìn)行培訓(xùn)及考試。通過考試的人員成為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員，可以以代辦部人員的名義開展工作，其人力資源成本按照國(guó)信【2011】736號(hào)文的規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)貼。代辦部負(fù)責(zé)對(duì)專職人員的持續(xù)培訓(xùn)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第三章項(xiàng)目立項(xiàng)第七條業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門擬立項(xiàng)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查。第八條業(yè)務(wù)部門向代辦部提交立項(xiàng)申請(qǐng)前，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織本

4、部門相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部評(píng)議，重點(diǎn)分析以下內(nèi)容：1、擬立項(xiàng)項(xiàng)目是否符合公司立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)；2、本部門是否有足夠人員保證項(xiàng)目開展；3、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否愿意并有足夠精力承擔(dān)該項(xiàng)目；4、其他相關(guān)事項(xiàng)。第九條業(yè)務(wù)部門經(jīng)內(nèi)部評(píng)議，并與客戶達(dá)成合作意向后，應(yīng)盡快辦理項(xiàng)目立項(xiàng)。第十條根據(jù)項(xiàng)目成熟程度，先進(jìn)行改制立項(xiàng)，改制完成后再申請(qǐng)掛牌立項(xiàng)。項(xiàng)目直接費(fèi)用在項(xiàng)目立項(xiàng)程序完成后方可列入項(xiàng)目費(fèi)用。掛牌立項(xiàng)后，項(xiàng)目組及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)做好完整的工作日志。第十一條改制立項(xiàng)審批小組負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的改制立項(xiàng)資料進(jìn)行審核，審核同意后業(yè)務(wù)部門方可與客戶簽訂改制協(xié)議。改制立項(xiàng)審批小組

5、負(fù)責(zé)對(duì)掛牌立項(xiàng)申請(qǐng)的材料齊備性以及合規(guī)性進(jìn)行初審，合格后由掛牌立項(xiàng)審批小組召開立項(xiàng)會(huì)議進(jìn)行立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)程序完成后，業(yè)務(wù)部門方可與客戶簽訂推薦掛牌協(xié)議。代辦部提供改制協(xié)議及推薦掛牌協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本，如有重大改動(dòng)，必須經(jīng)代辦部同意。第十二條改制立項(xiàng)應(yīng)提交以下立項(xiàng)申請(qǐng)文件：1、立項(xiàng)審批表；2、意向公司信息采集表；133、擬與意向公司簽署的財(cái)務(wù)顧問協(xié)議；4、意向公司及其關(guān)聯(lián)公司成立以來的工商檔案復(fù)印件；5、改制立項(xiàng)審批小組要求提交的其它材料。第十三條掛牌立項(xiàng)應(yīng)提交以下立項(xiàng)申請(qǐng)文件：1、立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告；2、意向公司及其關(guān)聯(lián)公司成立以來的工商檔案復(fù)印件；

6、3、最近一期審計(jì)報(bào)告（如有）；4、擬與意向公司簽署的財(cái)務(wù)顧問協(xié)議；5、掛牌立項(xiàng)審批小組要求提交的其它材料。第十四條代辦部對(duì)已立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和管理，及時(shí)了解項(xiàng)目工作進(jìn)度。業(yè)務(wù)部門應(yīng)于每半月將本部門項(xiàng)目狀態(tài)及最新進(jìn)展報(bào)代辦部。第十五條項(xiàng)目立項(xiàng)后長(zhǎng)期處于無進(jìn)展?fàn)顟B(tài)、或出現(xiàn)其他異常情況的，代辦部可以要求業(yè)務(wù)部門終止項(xiàng)目。因企業(yè)自身原因或業(yè)務(wù)部門經(jīng)內(nèi)部評(píng)議后擬終止合作關(guān)系的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出項(xiàng)目終止申請(qǐng)。第四章項(xiàng)目承做第十六條業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門項(xiàng)目的承做進(jìn)行日常管理，項(xiàng)目組應(yīng)有明確的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，其人選由代辦部指定；項(xiàng)目組內(nèi)部構(gòu)

7、成一般應(yīng)包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職責(zé)?，F(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人原則上只能擔(dān)任一個(gè)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目組成員和分工原則上應(yīng)保持穩(wěn)定。第十七條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人總體負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織、控制項(xiàng)目進(jìn)度、與擬掛牌公司和中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)?，F(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人按照項(xiàng)目計(jì)劃落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工作，組織文件起草和進(jìn)行文件的統(tǒng)稿。第十八條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)確保項(xiàng)目信息披露充分，確保擬推薦的項(xiàng)目符合法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，在項(xiàng)目承做過程中完成以下工作：1、確保充足的現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間；2、落實(shí)項(xiàng)目盡職調(diào)查，并對(duì)工作底稿、相關(guān)工作記錄簽

8、字認(rèn)可；133、組織或參與項(xiàng)目重大方案擬定并簽字認(rèn)可；4、對(duì)項(xiàng)目享有充分的知情權(quán)，對(duì)項(xiàng)目組上報(bào)的文件材料等進(jìn)行簽字認(rèn)可。第十九條項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查，應(yīng)事先制定盡職調(diào)查計(jì)劃，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《