南方多利增強債券型證券投資基金招募說明書更新

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1、南方多利（2017年第1號）招募說明書（更新）南方多利增強債券型證券投資基金招募說明書（更新）（2017年第1號）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司截止日：2017年02月28日198南方多利（2017年第1號）招募說明書（更新）目錄§1緒言4§2釋義5§3基金管理人10§4基金托管人19§5相關(guān)服務(wù)機構(gòu)24§6基金份額的申購和贖回124§7基金的投資133§8基金的財產(chǎn)143§9基金資產(chǎn)估值144§10基金的收益與分配148§11基金的費用與稅收150§12基金的會計與審計153§13基金的信息披露154§14風險揭示159§15基金合同的變更、終止和

2、基金財產(chǎn)的清算161§16基金合同的內(nèi)容摘要164§17基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要182§18基金份額持有人服務(wù)192§19其他應(yīng)披露事項194§20招募說明書存放及其查閱方式196§21備查文件197198南方多利（2017年第1號）招募說明書（更新）重要提示南方多利增強債券型證券投資基金由南方多利中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型而成。依據(jù)中國證監(jiān)會2007年8月24日證監(jiān)基金字[2007]242號文核準的南方多利中短期債券投資基金基金份額持有人大會決議，南方多利中短期債券投資基金調(diào)整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“南方多利增強債券型證券投資基金”。自2007年8月28日起，由《南方多

3、利中短期債券投資基金基金合同》修訂而成的《南方多利增強債券型證券投資基金基金合同》生效。基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在投資本基金前，投資者應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連

4、續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金的特定風險等等。投資有風險，投資者申購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2017年2月28日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2016年12月31日（未經(jīng)審計）。198南方多利（2017年第1號）招募說明書（更新）§1緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券

5、投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、以及《南方多利增強債券型證券投資基金基金合同》編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基

6、金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。198南方多利（2017年第1號）招募說明書（更新）§2釋義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：本合同、《基金合同》指《南方多利增強債券型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充，本《基金合同》由《南方多利中短期債券投資基金基金合同》修訂而成中國指中華人民共和國（僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、

7、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》《運作辦法》指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《信息披露辦法》指《證券投資基金信息披露管理辦法》元指中國法定貨幣人民幣元基金或本基金指依據(jù)《基金合同》所募集的南方多利增強債券型證券投資基金，本基金由南方多利中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型而成招募說明書指《南方