南方理財(cái)14天債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）

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1、南方理財(cái)14天（2017年第2號(hào)）招募說(shuō)明書(shū)（更新）南方理財(cái)14天債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2017年第2號(hào)）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司截止日：2017年08月14日133南方理財(cái)14天（2017年第2號(hào)）招募說(shuō)明書(shū)（更新）目錄§1緒言4§2釋義5§3基金管理人9§4基金托管人20§5相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)25§6基金份額的分類58§7基金的募集60§8基金合同的生效61§9基金份額的申購(gòu)和贖回62§10基金的投資70§11基金的財(cái)產(chǎn)80§12基金資產(chǎn)估值81§13基金的收益與分配84§14基金的費(fèi)用與稅收85§1

2、5基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)87§16基金的信息披露88§17風(fēng)險(xiǎn)揭示93§18基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算95§19基金合同的內(nèi)容摘要97§20基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要115§21基金份額持有人服務(wù)129§22其他應(yīng)披露事項(xiàng)131§23招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式132§24備查文件133133南方理財(cái)14天（2017年第2號(hào)）招募說(shuō)明書(shū)（更新）重要提示本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年7月23日證監(jiān)許可[2012]956號(hào)文核準(zhǔn)募集?；鸷贤延?012年8月14日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)

3、本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)（詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)）等等。本基金為以絕對(duì)收益為投資目標(biāo)的債券型

4、基金，屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金。本基金主要投資于債券等固定收益類金融工具，如所投資債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息等情況，可能造成基金資產(chǎn)損失?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)；基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資有風(fēng)

5、險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》。本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2017年8月14日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年6月30日（未經(jīng)審計(jì)）。133南方理財(cái)14天（2017年第2號(hào)）招募說(shuō)明書(shū)（更新）§1緒言本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投

6、資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、以及《南方理財(cái)14天債券型證券投資基金基金合同》編寫(xiě)?；鸸芾砣顺兄Z本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基

7、金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。133南方理財(cái)14天（2017年第2號(hào)）招募說(shuō)明書(shū)（更新）§2釋義《招募說(shuō)明書(shū)》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：1、基金或本基金：指南方理財(cái)14天債券型證券投資基金2、基金管理人：指南方基金管理有限公司3、基金托管人：指中國(guó)工商銀行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《南方理財(cái)14天債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基

8、金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人