私募基金管理人登記之盡調(diào)清單

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1、XXXXXX律師事務(wù)所關(guān)于申請(qǐng)私募基金管理人登記的盡職調(diào)查事項(xiàng)應(yīng)提供的文件清單致:就貴司申請(qǐng)私募基金管理人登記之相關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本所律師認(rèn)為貴司須提供以下資料，以供本所律師履行對(duì)該申請(qǐng)登記項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查工作，從而出具相關(guān)《法律意見書》。一、公司基本情況　　1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)，下同）和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，下同）設(shè)立至今全套工商檔案，包括但不限于設(shè)立、歷次變更、年度報(bào)告、良好及警示信息（自工商部門調(diào)取，需加蓋工商

2、局檔案查詢騎縫章）。注：1.1中工商資料由律師自己調(diào)取，貴司不用提供?！　?.2公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更？如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料?！　?.3公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（若已領(lǐng)取三證合一的新版營業(yè)執(zhí)照，則不再提供組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證）、批準(zhǔn)證書、外匯登記證、銀行開戶許可證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等?！　?.4公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。7/7XXXXXX律師

3、事務(wù)所　　1.5公司、子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)登記文件。　　　　二、公司股東　　2.1公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）?！　?.2請(qǐng)?zhí)峁└鞴蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件），法人股東請(qǐng)一并提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件、調(diào)查表（包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對(duì)外投資情況）。　

4、　2.3公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書外請(qǐng)一并提供境外投資機(jī)構(gòu)還須提供材料有：經(jīng)公證認(rèn)證的境外投資股東的全套注冊(cè)資料、中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等?！　?.4公司中有實(shí)際控制人的，請(qǐng)一并提供實(shí)際控制人的主體資格證明、工商注冊(cè)信息及實(shí)際控制人對(duì)外投資情況?！　?.5股東、公司的實(shí)際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實(shí)行為等情況，

5、若是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。7/7XXXXXX律師事務(wù)所三、公司治理與運(yùn)營制度　　3.1公司組織架構(gòu)圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責(zé)?！　?.2公司現(xiàn)行有效的制度,包括但不限于：　　基本制度：如三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等?！　∨涮坠芾碇贫龋哼\(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募

6、集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。注：除了非證券投資類基金，不用提供配套管理制度中證券投資類相關(guān)配套制度，否則配套管理制度的每個(gè)制度均需提供。四、公司運(yùn)營基本情況　　4.1公司運(yùn)營基本設(shè)施，請(qǐng)?zhí)峁┕九c公司注冊(cè)地一致的經(jīng)營場(chǎng)所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同。若注冊(cè)地和經(jīng)營場(chǎng)所不一致，則須提供經(jīng)營場(chǎng)所的自有產(chǎn)權(quán)證明、租賃合同或相應(yīng)使用證明?！　?.27/7XXXXXX律師事務(wù)所公司員工花名冊(cè)，包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、

7、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號(hào)碼、工資、入職年月日、簽訂勞動(dòng)合同情況（首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同情況說明）、簽訂其他用工協(xié)議情況（協(xié)議名稱、起止年月）、繳納五險(xiǎn)一金情況（繳納險(xiǎn)種、未繳納險(xiǎn)種及情況說明）。　　4.3公司主營業(yè)務(wù)及兼營業(yè)務(wù)，請(qǐng)?zhí)峁┕?、子公司及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)最近一年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表，公司近12個(gè)月重大經(jīng)營合同。　　4.4公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)外包服務(wù)協(xié)議?！　?.5公司與其他

8、機(jī)構(gòu)簽署有外包服務(wù)協(xié)議的，請(qǐng)一并提供公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，公司對(duì)外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。五、公司高管人員　　5.1公司目前高管人