私募基金盡調(diào)清單

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1、私募基金-XXXX基本資料一、公司治理情況（提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）1、公司全稱：2、營業(yè)場所：3、公司設(shè)立時(shí)間：4、注冊資本：5、法定代表人或?qū)嶋H控制人或普通合伙人：6、業(yè)務(wù)范圍：7、公司股東情況、持股明細(xì)及基本簡介（請(qǐng)按以下附表提供）股東出資額度持股比例簡要情況8、公司組織架構(gòu)及各部門職責(zé)分工（提供組織架構(gòu)圖）9、公司團(tuán)隊(duì)情況：公司員工人數(shù)、主要人員履歷（請(qǐng)按以下附表提供）：包括但不限于法定代表人、擬引入產(chǎn)品投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)專崗人員等。姓名崗位學(xué)歷從業(yè)年限個(gè)人簡歷二、公司經(jīng)營情況1、

2、公司最近兩年管理資產(chǎn)規(guī)模年末時(shí)點(diǎn)數(shù)（可按產(chǎn)品系列或具體投資策略分類）2、公司最近兩年管理費(fèi)收入年末時(shí)點(diǎn)數(shù)3、提供公司資產(chǎn)、負(fù)債、盈利、成本等情況（以附件形式提供最近二年資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）如不便提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表，請(qǐng)按以下內(nèi)容提供基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：截至2013年12月31日，總資產(chǎn)人民幣XXXX萬元，負(fù)債人民幣XXXX萬元，公司主營業(yè)務(wù)收入XXXX萬元，凈利潤XXXX萬元。截至2014年12月31日，總資產(chǎn)人民幣XXXX萬元，負(fù)債人民幣XXXX萬元，公司主營業(yè)務(wù)收入XXXX萬元，凈利潤XXXX萬元。4、產(chǎn)

3、品歷史業(yè)績：公司最近兩年發(fā)行的產(chǎn)品情況，包括但不限于產(chǎn)品名稱、成立期限、投資策略等產(chǎn)品投資經(jīng)理產(chǎn)品結(jié)構(gòu)投資策略成立日期更新如期單位凈值累計(jì)凈值5、公司合規(guī)情況：請(qǐng)說明公司合規(guī)管理情況：公司自成立以來，公司或公司高級(jí)管理人員、投資經(jīng)理是否受過國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的警告、通報(bào)批評(píng)或處罰。(是或否)。公司是否涉及過任何法律訴訟等。(是或否)。三、投資管理1、投資策略及投資范圍：說明公司自成立以來的投資理念、策略及風(fēng)格；與同業(yè)相比的優(yōu)勢及劣勢。2、投資決策機(jī)制（1）說明公司投資決策機(jī)制，并提供相應(yīng)書面制度規(guī)定，也可提

4、供實(shí)例說明。包括但不限于是否有投資決策委員會(huì)等組織，投決會(huì)的職責(zé)、成員、分工、投資決策流程；召開決策會(huì)議的情況及召開頻率。投委會(huì)與基金經(jīng)理之間的權(quán)限分配制約機(jī)制。如有投資決策流程圖也請(qǐng)?zhí)峁＃?）股票池管理：說明遴選股票的標(biāo)準(zhǔn)（包括定量和定性分析標(biāo)準(zhǔn)），構(gòu)建及維護(hù)股票池的情況。（3）投資過程（股票池管理、投資決策）是否有相關(guān)系統(tǒng)支持。四、交易管理機(jī)制公司交易管理機(jī)制、流程（主要是交易執(zhí)行）；是否有自主開發(fā)的交易管理系統(tǒng)。五、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制1、公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)2、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、主要方法（1）風(fēng)險(xiǎn)管理流程：提供書

5、面制度規(guī)定；（2）主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施：例如是否實(shí)施限額管理，按不同投資品種描述；3、應(yīng)急預(yù)案機(jī)制（1）對(duì)相關(guān)交易、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)出現(xiàn)問題的應(yīng)急預(yù)案；（2）應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案；（3）說明公司是否啟動(dòng)過應(yīng)急預(yù)案機(jī)制，如啟動(dòng)過相應(yīng)機(jī)制，提供詳細(xì)書面說明。六、系統(tǒng)支持管理1、關(guān)于投資決策、交易管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等環(huán)節(jié)是否有專門系統(tǒng)支持；該系統(tǒng)是否為自主開發(fā)；2、公司與經(jīng)紀(jì)渠道是否有系統(tǒng)對(duì)接或交互（例如期貨等衍生品交易）；七、擬引入產(chǎn)品情況1、投資經(jīng)理情況：詳細(xì)從業(yè)經(jīng)歷介紹；包括但不限于從業(yè)年限、從業(yè)機(jī)構(gòu)、相關(guān)專

6、業(yè)學(xué)習(xí)經(jīng)歷、管理產(chǎn)品收益情況等。2、管理產(chǎn)品收益情況（按照如下表格填寫）產(chǎn)品投資經(jīng)理產(chǎn)品結(jié)構(gòu)投資策略成立日期更新日期單位凈值累計(jì)凈值增長率3、投資策略提供具體投資策略描述，比如市場中性策略、股票多頭策略或是混合策略等。如是存續(xù)期間產(chǎn)品，請(qǐng)?zhí)峤蛔罱荒晖顿Y報(bào)告（季報(bào)或月報(bào)）。4、風(fēng)險(xiǎn)管理措施：是否有嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，如果是存續(xù)期間產(chǎn)品，請(qǐng)盡量提供交易記錄作為證明。5、產(chǎn)品渠道：確認(rèn)產(chǎn)品渠道，并提供相關(guān)法律協(xié)議文件。八、其它情況1、與我公司或其它機(jī)構(gòu)合作情況（如有）2、市場上對(duì)公司、產(chǎn)品、投資經(jīng)理的評(píng)價(jià)（包

7、括正面、負(fù)面）