鼎信諾審計系統(tǒng)5.0操作說明(2010)

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1、目錄取數(shù)概述2前端介紹3基本操作4分析接口5已知接口取數(shù)15手工帳取數(shù)模板17鼎信諾手工賬取數(shù)設(shè)置文件17創(chuàng)建項目20創(chuàng)建多年度公司23前端數(shù)據(jù)導(dǎo)入25數(shù)據(jù)初始化30更新賬套33重分類調(diào)整33帳表差異調(diào)整36審計調(diào)整分錄維護(hù)37計劃實施的實質(zhì)性程序40總賬/明細(xì)帳40趨勢分析40計劃實施的實質(zhì)性程序41科目月余額圖形分析41打開底稿42查看明細(xì)賬45抽樣45截止性測試47數(shù)據(jù)源數(shù)據(jù)列47生成憑證48替代測試48生成科目月余額49函證50賬齡51壞賬準(zhǔn)備計提比例51標(biāo)記重大事項說明52審計標(biāo)識53底稿簽名55底稿信

2、息維護(hù)55財務(wù)數(shù)據(jù)維護(hù)56附注59導(dǎo)入導(dǎo)出底稿60項目管理60打印61軟件注冊62取數(shù)概述初到被審計單位取數(shù)，比較重要的幾個問題是，服務(wù)器在哪兒？財務(wù)軟件是什么類型、什么版本的？用的是什么數(shù)據(jù)庫？可不可以在服務(wù)器上運行前端？1．如果服務(wù)器就在本地，且可以在服務(wù)器上運行前端。A．如果是SQL或ORACLE數(shù)據(jù)庫，那我們可以在服務(wù)器上直接連接數(shù)據(jù)庫取數(shù)，或者還可以在局域網(wǎng)的某臺電腦上，用前端連接服務(wù)器取數(shù)。B．如果是ACCESS或找不到數(shù)據(jù)庫類型，那我們需要搜索相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)文件，或者在財務(wù)軟件里面導(dǎo)出相應(yīng)的文件

3、，然后對這些文件進(jìn)行取數(shù)。2．如果服務(wù)器不在本地，或者不允許在服務(wù)器上面進(jìn)行操作。A．對于SQL，我們可以索要SQL的備份文件bak或ba_（用友），或者直接把SQL的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)文件mdf給要過來，然后在自己的SQL數(shù)據(jù)庫上還原數(shù)據(jù)庫取數(shù)。B．對于ORACLE，我們只能要它的備份文件dmp，在自己的ORACLE數(shù)據(jù)庫上還原數(shù)據(jù)之后，再連接取數(shù)。C．其它財務(wù)軟件，我們可以像1里面一樣，搜索其數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)文件，或者在財務(wù)軟件里面直接導(dǎo)出相應(yīng)的文件，然后對這些文件取數(shù)。3．在上面的所有方法都失敗了之后，我們還可以要求企業(yè)

4、提供科目余額表和憑證表。A．如果企業(yè)提供的科目余額表和憑證表比較規(guī)范，我們可以直接將數(shù)據(jù)粘貼到前端里面的取數(shù)模板里面，然后直接導(dǎo)入到審計系統(tǒng)里面B．如果企業(yè)提供的科目余額表和憑證表不是很規(guī)范，我們可以用前端里面的“鼎信諾手工帳取數(shù)設(shè)置文件.xla”對這些表進(jìn)行表頭改造和格式調(diào)整，然后導(dǎo)入到審計系統(tǒng)里面去。前端介紹這里所說到的前端（或取數(shù)前端、前端取數(shù)工具等），是指一個叫“Sjinput50-20101104”的文件夾（如右圖），其中20101104是指前端發(fā)布的日期。前端文件夾中的“DATAGET.EXE”是前端

5、運行文件，它的圖標(biāo)是一本書（如左圖）。前端的所有取數(shù)功能，都是從它進(jìn)去的。前端文件夾中的“鼎信諾手工賬取數(shù)設(shè)置文件(5.0).xla”是一個宏文件，當(dāng)excel中宏安全設(shè)置為高，或未啟用宏時，這個文件中的功能將無法使用。前端整個文件夾是一個自成一體的環(huán)境，里面除office文件（.xls、.doc、.xla、.xlt）之外，其他的任何文件都不要缺失，否則，前端的某些功能不可用。2010/11/04之后，前端都帶有自動升級功能，所以，可能會被殺毒軟件誤殺，這一點一定要注意，被殺了就不能用了。基本操作點開前端運行文件

6、之后，是下圖這樣的界面：“前端更新”功能是11月份之后新加的功能，鼎信諾如果新加了對某種財務(wù)軟件的支持，可以通過“前端更新”來獲得這些最新的特性，如果這個功能太長時間不使用，可能會使得軟件過期，然后就打不開了。中間大區(qū)域里面顯示的是各種財務(wù)軟件的接口，在知道被審計單位財務(wù)軟件類型的時候，可以在這里面瀏覽找到對應(yīng)的接口。或者，你也可以在右上角的模糊查詢里面輸入財務(wù)軟件類型里面的某個字詞，來縮小瀏覽的范圍。如，輸入“浪潮”之后，會把所有名字中含“浪潮”這兩個字的接口全列出來（見下圖）。你也可以輸入“浪潮”的首字母“l(fā)

7、c”來進(jìn)行搜索，這樣會把所有首字母為“l(fā)c”的接口類型顯示出來（見下圖）。以上操作是在知道被審計單位財務(wù)軟件類型的情況下，直接選接口。當(dāng)我們不知道財務(wù)軟件類型時，我們可以用“本機財務(wù)軟件檢索”功能來檢索本機上的財務(wù)軟件類型。但是，存在既不知道財務(wù)軟件類型，也無法檢索財務(wù)軟件類型的情況。于是只能通過分析接口來獲取財務(wù)軟件類型。分析接口點擊分析接口之后，出現(xiàn)如下界面其中sqlserver和oracle是連接數(shù)據(jù)庫對數(shù)據(jù)庫里面的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。access是對access的.mdb文件、.ais文件或其它access的數(shù)

8、據(jù)庫數(shù)據(jù)文件進(jìn)行接口分析。導(dǎo)出文件是對.txt文件進(jìn)行分析，這里的.txt文件，一般形式是一個文件夾，里面包含很多個txt文件，右圖是一個浪潮P系列軟件導(dǎo)出的數(shù)據(jù)的文件結(jié)構(gòu)圖，這種類型的數(shù)據(jù)就可以用分析接口中的導(dǎo)出文件進(jìn)行分析。選中某個數(shù)據(jù)庫類型之后，下面的框中一般會有相應(yīng)的取數(shù)說明，在對取數(shù)過程有一個大概了解的情況下，看一下這些說明文字是相當(dāng)有幫助的。Sqlserver