《證券犯罪預(yù)防研究》

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1、保密級(jí)別：內(nèi)部學(xué)位級(jí)別：碩士提交日期：2003年5月答辯日期：2003年5月論文中文題目：證券犯罪預(yù)防研究論文英文題目：ResearchonPreventionofSecurities作者：劉初國所在單位：吉林大學(xué)法學(xué)院指導(dǎo)教師：張旭所在單位：吉林大學(xué)法學(xué)院分類標(biāo)識(shí)：DF792.6中文主題標(biāo)識(shí)：證券犯罪預(yù)防英文主題標(biāo)識(shí)：SecuritiesCrimePrevention總頁數(shù)：52開本：16K是否有圖、表：無中文摘要：證券犯罪是指侵害證券市場秩序，侵犯刑律，應(yīng)受刑法處罰的行為。主要包括擅自、欺詐發(fā)行股票、債券，進(jìn)行證券內(nèi)幕交易，或以泄漏證券內(nèi)幕信息等方法，妨礙國家證券發(fā)行、交易、管理秩序等

2、，情節(jié)或后果嚴(yán)重的行為。證券市場是市場經(jīng)濟(jì)中的一種高級(jí)組織形式，是市場經(jīng)濟(jì)條件下資源合理配置的重要機(jī)制。而證券犯罪的存在，極大的影響了證券市場作用的發(fā)揮。因此，打擊證券犯罪，規(guī)范證券市場便成為一項(xiàng)重要任務(wù)。本文的寫作目的，是在對(duì)我國現(xiàn)階段證券犯罪發(fā)生原因及其現(xiàn)狀進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，探討對(duì)證券犯罪進(jìn)行預(yù)防的途徑。本文分成三個(gè)部分。第一部分主要分析了引發(fā)證券犯罪的原因，并介紹了我國證券犯罪的現(xiàn)狀、變化趨勢及其特點(diǎn)。本文認(rèn)為，法制環(huán)境、經(jīng)濟(jì)體制、市場機(jī)制及監(jiān)管機(jī)制方面的缺陷或瑕疵是導(dǎo)致我國證券犯罪的主要原因，而證券犯罪的主體主要是上市公司、機(jī)構(gòu)投資者，以及證券公司、上市公司的高級(jí)管理人員。其變化趨

3、勢是牽涉人員越來越多，手段越來越隱蔽，越來越高科技化，犯罪金額越來越大，社會(huì)影響也更惡劣。這些事實(shí)都表明，在現(xiàn)階段，證券犯罪已經(jīng)給我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展蒙上了巨大的陰影。要實(shí)現(xiàn)我國證券市場健康有序的發(fā)展，根除證券犯罪生存的土壤，必須進(jìn)一步完善我國的證券法律制度，加快配套規(guī)范的制定并清理以前各種紛繁復(fù)雜的通知及規(guī)定，進(jìn)一步改革證券市場管理上存在的審批、額度控制、所有制歧視、和地區(qū)平衡等不符合市場規(guī)范的行為。提高我國上市公司、機(jī)構(gòu)投資者及證券從業(yè)人員的素質(zhì)，從各個(gè)方面規(guī)范、引導(dǎo)他們遵循證券市場游戲規(guī)則，提高自律水平。同時(shí)加強(qiáng)證券市場的監(jiān)管質(zhì)量和力度，以有效遏制我國現(xiàn)階段證券犯罪愈演愈烈的趨勢。第二部分則

4、提出了在證券犯罪預(yù)防過程中應(yīng)遵循的幾項(xiàng)原則。由于證券犯罪產(chǎn)生原因的復(fù)雜性、多樣性以及證券犯罪本身的特點(diǎn)所決定，證券犯罪的預(yù)防決非輕而易舉，而是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。就證券犯罪預(yù)防的主體來說，包括一切與證券有關(guān)的主體力量，既有單位，又有個(gè)人。既有證券刑事立法、司法部門、證券主管行政機(jī)關(guān)、證券自律組織，又有一般證券活動(dòng)主體。就證券犯罪預(yù)防的手段來說，也包括了證券刑事立法、司法機(jī)關(guān)和證券市場參與者在內(nèi)的各種主體所采取的措施。要進(jìn)行有效的預(yù)防活動(dòng)，需要各預(yù)防主體的密切配合，并要遵循一定的原則。在這項(xiàng)系統(tǒng)工程中，我認(rèn)為有幾個(gè)原則必須貫穿于整個(gè)證券犯罪預(yù)防活動(dòng)的始終。如標(biāo)本兼治原則；事前預(yù)防與事后打擊相

5、結(jié)合原則；分工協(xié)作，綜合預(yù)防原則；規(guī)范與發(fā)展兩手抓原則。這一部分的主要內(nèi)容就是對(duì)這幾項(xiàng)原則進(jìn)行論述。第三部分對(duì)證券犯罪預(yù)防類型的選擇及具體的預(yù)防對(duì)策進(jìn)行了論述。除了文中提到的幾種分類以外，還可以進(jìn)行其他的一些分類，諸如以證券犯罪發(fā)生的時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為證券犯罪罪前預(yù)防、罪中預(yù)防和罪后預(yù)防等，以證券犯罪主體的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為單位證券犯罪的預(yù)防和個(gè)人證券犯罪的預(yù)防等等。對(duì)證券犯罪進(jìn)行分類的目的在于，使各種預(yù)防主體根據(jù)證券市場發(fā)展不同階段的需要及證券犯罪的規(guī)律及特點(diǎn)，明確自己的職能及責(zé)任，進(jìn)行有針對(duì)性、有目的、有計(jì)劃的證券犯罪預(yù)防。本文在對(duì)證券預(yù)防進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上，提出了一系列具體的證券犯

6、罪預(yù)防對(duì)策。主要有完善證券法律體系、加強(qiáng)證券市場管理體制改革、加強(qiáng)對(duì)中小投資者權(quán)利的保護(hù)、加強(qiáng)對(duì)證券市場的監(jiān)管等幾個(gè)方面。但是，加強(qiáng)證券市場相關(guān)制度建設(shè)、切實(shí)保護(hù)中小投資者利益卻又是重中之中。最后，要強(qiáng)調(diào)的是，世界上所有事物都是有其兩面性的，證券犯罪的預(yù)防也是如此，它并不可能杜絕一切證券犯罪的發(fā)生，它只是同證券犯罪作斗爭的一種事前方法。在預(yù)防失敗的情況下，社會(huì)則必須拿起制裁這一終極武器。吉林大學(xué)碩士學(xué)位論文證券犯罪預(yù)防研究英文摘要：Thesecuritiescrimeiswhichpointtoviolatethestockmarketorder,infringeuponthecrimin

7、allaw,deservethepunishmentofcriminallaw.Itincludesmainlyissuingsecuritiesarbitrarily,insidedealingaboutsecuritiesandrevealingtheinsideinformationaboutsecurities.Theseactionshindertheorderofsecurities’issuing,deal