基金代銷機構代銷管理辦法

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1、XX公司基金代銷機構代銷合作業(yè)務管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范XX公司（以下簡稱“公司”）基金銷售及服務行為，落實中國證券投資基金業(yè)協會的相關規(guī)定，維護投資者合法權益，保證公司經營合法合規(guī)，依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》、《證券投資基金銷售適用性指導意見》及相關規(guī)定，制定本辦法。第二條公司委托基金代銷機構向投資者非公開募集其他私募投資基金（包含其他私募投資類FOF基金）時，適

2、用本辦法。第二章代銷機構遴選第四條公司委托基金代銷機構募集的，應當對首次合作的基金代銷機構進行資格認定、盡職調查并定期評估代銷機構的運營能力和綜合服務水平。第五條基金代銷機構應當是在中國證券投資基金業(yè)協會完成登記并已成為協會會員的基金銷售服務機構（基金銷售機構名單詳見附件一）。第六條基金代銷機構除具備第五條約定的基金銷售資格之外，還應當具備下列條件：（一）公司治理結構完善，內部控制有效；（二）經營運作規(guī)范，最近3年內無重大違法違規(guī)記錄，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；（三）組織架構完整，設有專門的基金銷售業(yè)務團隊和分管銷售業(yè)務的高管，銷售業(yè)務團隊的設置能

3、夠保證業(yè)務運營的完整與獨立，銷售業(yè)務團隊有滿足營業(yè)需要的固定場所和安全防范措施；（四）配備相應的軟硬件設施，具備安全、獨立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務技術系統(tǒng)；（五）建立了基金銷售環(huán)節(jié)的一整套流程和制度，包括但不限于特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、回訪確認等；（六）負責私募基金銷售業(yè)務的部門負責人、法人代表等應當取得基金從業(yè)資格；（七）基金銷售業(yè)務與公司其他業(yè)務不存在利益沖突，公司有相應的業(yè)務隔離制度；（八）有健全的檔案管理制度，能夠妥善保管基金銷售業(yè)務所涉及的資料；（九）每年聘請具有證券業(yè)務資格的會計師事務所對私募基金服務業(yè)務的內

4、部控制與業(yè)務實施情況進行審計并出具審計報告；經國務院金融監(jiān)督管理機構核準的金融機構，每年可以選擇由該機構內部審計部門出具私募基金服務業(yè)務評估報告。第七條公司委托代銷機構基金募集的，應該針對服務機構的人員儲備、業(yè)務隔離措施、軟硬件設施、專業(yè)能力、誠信狀況等情況開展盡職調查。盡職調查的內容參見本辦法第六條。第八條私募基金托管人不得被委托擔任同一私募基金的基金代銷機構，除該托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離，恰當的識別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。第三章代銷管理第九條公司委托代銷機構募集的，應與代銷機構簽署書面服務協議，明確雙方的權利

5、義務及違約責任。協議應當至少包括以下內容：服務范圍、服務內容、雙方的權利和義務、收費方式和業(yè)務費率、保密義務等。第十條公司委托代銷機構募集的，應當對代銷服務機構的運營能力和服務水平進行持續(xù)關注，并每半年定期進行一次評估。第十一條公司委托基金代銷機構募集的，除基金合同約定外，代銷機構的服務費用在基金成立后由基金管理人自行支付。第四章留痕管理第十二條公司應當妥善保存代銷機構相關資料，代銷機構移交給我公司的銷售業(yè)務中產生的各類交易記錄、基金投資者信息材料、雙錄材料等電子材料，以及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年。第五章附則第十三條本辦

6、法由XX公司負責制定、修訂與解釋。本辦法未盡事宜，按相關法律法規(guī)執(zhí)行。第十四條本辦法發(fā)布于2017年月日，自發(fā)布之日起生效。