林毅夫：李約瑟之謎

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1、林毅夫：李約瑟之謎、韋伯疑問和中國的衰落根據(jù)麥迪森的估計(jì)，在公元1世紀(jì)，中國的漢朝和歐洲的羅馬帝國處于同一發(fā)展水平，人均收入水平基本一致，而且直到1820年，中國仍是世界最大的經(jīng)濟(jì)體，GDP總量仍占世界份額的32.4%。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為18世紀(jì)中葉英國工業(yè)革命的主要條件，中國早在14世紀(jì)的明朝初年就已幾乎全部具備了。但是，工業(yè)革命畢竟沒有在中國產(chǎn)生，于是在英國發(fā)生工業(yè)革命以后，中國的經(jīng)濟(jì)迅速從領(lǐng)先于西方變?yōu)檫h(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方。工業(yè)革命為何沒有首先發(fā)生在孕育了資本主義萌芽的中國？此即韋伯提出的疑問。這個(gè)疑問被李約瑟?dú)w納為如下的兩難問題：為何在前現(xiàn)代社會(huì)中國科技遙遙領(lǐng)先于其他文明？為何

2、在現(xiàn)代中國不再領(lǐng)先？對(duì)此，有很多學(xué)者提出了不同的看法。目前一種被廣為接受的“高水平均衡陷阱”假說認(rèn)為，中國技術(shù)創(chuàng)新的停滯緣自人地比例的失調(diào)，在前現(xiàn)代社會(huì)中國先進(jìn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和科學(xué)技術(shù)使得中國達(dá)到了很高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，然而由于儒家文化重視以男性為主的傳宗接代倫理思想使得中國的家庭盛行早婚多育，人口的較快增長和膨脹使得人均耕地不斷下降，勞動(dòng)力越來越便宜，對(duì)勞動(dòng)替代型技術(shù)的需求隨之減少，因而盡管14世紀(jì)中國已接近工業(yè)革命門檻，但“人口的數(shù)量已經(jīng)多到再也不需要任何節(jié)約人力的裝置了”。同時(shí)，人均剩余因?yàn)槿司叵陆刀鴾p少，也使得工業(yè)化所需的積累不足。相較之下，歐洲則由于人地比例合理

3、，擁有未加利用的經(jīng)濟(jì)潛力，當(dāng)知識(shí)積累足夠沖破工業(yè)革命大門時(shí)，“節(jié)約勞動(dòng)的需求仍然十分強(qiáng)烈”，且還存在大量農(nóng)業(yè)剩余可供積累。但是，上述假說的內(nèi)部邏輯是有問題的，因?yàn)槿丝谠鲩L、人均耕地下降使得勞動(dòng)力相對(duì)便宜和人均剩余減少，是以技術(shù)不變或進(jìn)步極端緩慢這個(gè)解釋變量自身為前提的，否則在技術(shù)不斷創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高的前提下是難以出現(xiàn)的。進(jìn)一步地，經(jīng)驗(yàn)證據(jù)也并不支持這個(gè)假說，雖然在12世紀(jì)前確有許多節(jié)約勞動(dòng)的農(nóng)具發(fā)明，而后則寥寥無幾，但是在14、15世紀(jì)和17世紀(jì)中葉人均土地?fù)碛辛匡@著高于11世紀(jì)，按這個(gè)假說，這些時(shí)候?qū)趧?dòng)替代技術(shù)的需求應(yīng)更強(qiáng)烈，人均剩余也應(yīng)更高，尤其在1368

4、年明朝開國后，天下太平，更應(yīng)如此?？晌覀冎豢吹饺丝诘脑鲩L，而非節(jié)約勞動(dòng)型技術(shù)創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)。另外，即使在人地比例更不理想的20世紀(jì)初，勞動(dòng)力資源依然并不寬裕，尤其在南方灌區(qū)，農(nóng)戶全年不息，因而“人口的數(shù)量已經(jīng)多到再也不需要任何節(jié)約人力的裝置了”的論斷難于成立。而且14世紀(jì)后中國技術(shù)創(chuàng)新并未完全停滯，在14-20世紀(jì)初，仍有許多新發(fā)明出現(xiàn)。既然14世紀(jì)后中國的技術(shù)創(chuàng)新并未完全停滯，為何與西方相比，仍大大落后了呢？關(guān)鍵的事實(shí)在于，14世紀(jì)后中國技術(shù)創(chuàng)新有所減緩，而西方在18世紀(jì)工業(yè)革命后的技術(shù)創(chuàng)新則大大加快了，且一直保持了較快水平。為什么會(huì)這樣？我個(gè)人的看法在于技術(shù)發(fā)明方式的轉(zhuǎn)

5、變。不管在前現(xiàn)代社會(huì)或是現(xiàn)代社會(huì)，技術(shù)發(fā)明的機(jī)制本質(zhì)上都是依靠“試錯(cuò)和改錯(cuò)”。在18世紀(jì)中葉工業(yè)革命以前，不管是在中國或是西方世界，新技術(shù)的發(fā)明一般來自于直接從事生產(chǎn)的工匠或是農(nóng)民在生產(chǎn)過程中偶然的偏離常規(guī)方式的試錯(cuò)的結(jié)果而發(fā)現(xiàn)。到了18世紀(jì)的工業(yè)革命以后，技術(shù)發(fā)明首先轉(zhuǎn)為發(fā)明家有意識(shí)的“試錯(cuò)和改錯(cuò)”的實(shí)驗(yàn)的結(jié)果，到了19世紀(jì)以后，發(fā)明家的實(shí)驗(yàn)則更進(jìn)一步轉(zhuǎn)為在現(xiàn)代科學(xué)引領(lǐng)下的實(shí)驗(yàn)。在工業(yè)革命前以工匠和農(nóng)民的經(jīng)驗(yàn)為主要來源的技術(shù)發(fā)明，是生產(chǎn)過程的副產(chǎn)品，而非發(fā)明者有意識(shí)的、具有經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)的活動(dòng)的結(jié)果，其創(chuàng)新主要依據(jù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作小修正而產(chǎn)生（Musson，1972）。從概率的

6、意義上，一個(gè)國家的人口規(guī)模越大，各類發(fā)明者“試錯(cuò)和改錯(cuò)”的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)越多，技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新的速度越快，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平也就越高（Simon，1986）。中國的土地和其他地方的大河流域相比并不是最為肥沃的，但是，地形西高東低，太平洋季風(fēng)帶來的雨水集中在光熱條件好的3～10月，使得中國的土地在適合的工具和技術(shù)條件下，能夠種植可以供養(yǎng)人口數(shù)量較多的高產(chǎn)糧食作物（Temple，1986），因此，中國的人口總量自古以來一直遠(yuǎn)高于歐洲，這種人口數(shù)量使得中國在技術(shù)發(fā)明上具有優(yōu)勢。但是這種以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的技術(shù)發(fā)明方式，隨著技術(shù)水平的不斷提高，技術(shù)發(fā)明的空間將會(huì)越來越小，技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度不可

7、避免地終將趨于停滯。歐洲在前現(xiàn)代社會(huì)由于人口規(guī)模相對(duì)中國為小，工匠和農(nóng)民的數(shù)量和相伴隨的生產(chǎn)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)也相對(duì)較少，因而在前現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)型技術(shù)創(chuàng)新中處于劣勢。但是在15、16世紀(jì)的科學(xué)革命后，實(shí)驗(yàn)方法被廣泛運(yùn)用（Mathias，1972），“試錯(cuò)和改錯(cuò)”的次數(shù)不再局限于具體的生產(chǎn)實(shí)踐，因而大大增加。更為重要的是，由于科學(xué)和技術(shù)的結(jié)合日益緊密，特別到19世紀(jì)中葉，科學(xué)已在技術(shù)發(fā)明中起到非常重要的作用（Cameron，1989），使得技術(shù)發(fā)明遭遇到瓶頸時(shí)，能夠經(jīng)由基礎(chǔ)科學(xué)研究的努力，增加對(duì)自然界的認(rèn)識(shí)，打破技術(shù)發(fā)明的瓶