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《SOP-SO-01 期權(quán)管理流程》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、中星微電子有限公司SOP文件文件名稱期權(quán)管理流程文件編號SOP-SO-01版本第1.0版頁數(shù)Page2of19頒布日期2006年8月1日批準(zhǔn)人CFO張曉松期權(quán)管理流程流程更新記錄序號更新日期更新內(nèi)容更新原因更新人審批人111月21日增加對外部顧問服務(wù)質(zhì)量的評估增加工作內(nèi)容趙斌CFO張曉松22007年4月18日更改保存《顧問服務(wù)合同》人員修改內(nèi)容王蕊32007年4月18日修改行權(quán)稅率修改內(nèi)容王蕊42007-9-24加入股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量及disclosure數(shù)據(jù)準(zhǔn)備性核對完善流程王蕊5678910本文件為中星微電子有限公司內(nèi)部機(jī)密資料，由中星微電子有限公司負(fù)責(zé)修訂及頒發(fā)，未
2、經(jīng)許可，不得以任何形式向公司外部散發(fā)。1．目的中星微電子有限公司SOP文件文件名稱期權(quán)管理流程文件編號SOP-SO-01版本第1.0版頁數(shù)Page2of19頒布日期2006年8月1日批準(zhǔn)人CFO張曉松規(guī)范公司員工、非員工期權(quán)授予的確認(rèn)、審批、取消、行權(quán)等管理程序，保證期權(quán)管理流程的授權(quán)、取消、行權(quán)的合理，所有的信息正確地反映在財(cái)務(wù)報(bào)表中。以及限制性股權(quán)的授予、行權(quán)等管理程序，保證限制性股權(quán)的授予行權(quán)等的管理程序合理，所有的信息正確完整地反映在財(cái)務(wù)報(bào)表中。1．適用范圍本流程適用于公司（包括各分公司和部門）對員工、非員工期權(quán)、限制性股權(quán)的授予、取消、行權(quán)的管理2．流程責(zé)任人
3、薪酬委員會(huì)秘書3．相關(guān)文檔及數(shù)據(jù)¨期權(quán)/限制性股權(quán)授予批準(zhǔn)表¨期權(quán)/限制性股權(quán)授予合同¨股票期權(quán)授予預(yù)算¨董事會(huì)決議¨期權(quán)交易明細(xì)表¨行權(quán)交易匯總表¨期權(quán)取消報(bào)告¨期權(quán)/限制性股權(quán)明細(xì)表中星微電子有限公司SOP文件文件名稱期權(quán)管理流程文件編號SOP-SO-01版本第1.0版頁數(shù)Page19of19頒布日期2006年8月1日批準(zhǔn)人CFO張曉松1．流程說明編號步驟說明部門人員附件控制活動(dòng)輸入輸出期權(quán)/限制性股權(quán)授予1．期權(quán)的年度預(yù)算每年第一次董事會(huì)前，薪酬委員會(huì)秘書根據(jù)人事部提供的當(dāng)年新員工招聘計(jì)劃，以及財(cái)務(wù)部提供的上年剩余的未授予期權(quán)/限制性股權(quán)數(shù)量，預(yù)算當(dāng)年授予期權(quán)的總
4、數(shù)提交董事會(huì)秘書審核。薪酬委員會(huì)秘書《新員工招聘計(jì)劃》《股票期權(quán)授予預(yù)算》2．年度預(yù)算審批董事會(huì)秘書檢查預(yù)算，該預(yù)算是否符合公司戰(zhàn)略，如果不符合退回薪酬委員會(huì)秘書重新制定，在審核通過后，提交董事會(huì)審批。董事會(huì)董事會(huì)秘書《股票期權(quán)預(yù)算》經(jīng)董事會(huì)審批的《股票期權(quán)授予預(yù)算》審批3．準(zhǔn)備《期權(quán)發(fā)行數(shù)量表》薪酬委員會(huì)秘書經(jīng)董事會(huì)審批的《股票期權(quán)授予預(yù)算》《期權(quán)發(fā)行數(shù)量表》中星微電子有限公司SOP文件文件名稱期權(quán)管理流程文件編號SOP-SO-01版本第1.0版頁數(shù)Page19of19頒布日期2006年8月1日批準(zhǔn)人CFO張曉松薪酬委員會(huì)秘書保留經(jīng)董事會(huì)審批的《股票期權(quán)授予預(yù)算》，并
5、根據(jù)預(yù)算準(zhǔn)備《期權(quán)發(fā)行數(shù)量表》，每個(gè)月根據(jù)當(dāng)年已經(jīng)授予的股票期權(quán)數(shù)量，重新計(jì)算截止到該月末，當(dāng)年尚可授予的股票期權(quán)數(shù)量。1．提交期權(quán)授予員工名單人事部人事專員準(zhǔn)備《新入職員工名單》，由人事部經(jīng)理核對《員工合同》，核對無誤后于每月第一個(gè)工作日，向各部門副總以及薪酬委員會(huì)秘書提交上月《新入職員工名單》。各個(gè)部門副總裁根據(jù)1.本部門上月新入職員工數(shù)量及職位，2.上月升職員工數(shù)量及職位，3.上季度員工績效評估突出，需要以期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的員工，4.需要以期權(quán)激勵(lì)的非員工編制按部門的《期權(quán)/限制性股權(quán)授予名單》包括被授予的期權(quán)數(shù)量，于每月的19號之前，提交給薪酬委員會(huì)秘書。人事部人事經(jīng)理
6、《新員工名單》《期權(quán)授予名單》2．準(zhǔn)備《期權(quán)/限制性股權(quán)授予審批表》薪酬委員會(huì)秘書根據(jù)人事部提供的《新員工名單》，以及薪酬委員會(huì)秘書《新員工名單》《期權(quán)發(fā)行數(shù)量表》中星微電子有限公司SOP文件文件名稱期權(quán)管理流程文件編號SOP-SO-01版本第1.0版頁數(shù)Page19of19頒布日期2006年8月1日批準(zhǔn)人CFO張曉松薪酬委員會(huì)秘書總裁秘書保存的《顧問服務(wù)合同》，核對部門的《期權(quán)/限制性股權(quán)授予名單》，并準(zhǔn)備《期權(quán)/限制性股權(quán)授予審批表》。對于非員工，薪酬委員會(huì)秘書應(yīng)在《期權(quán)/限制性股權(quán)授予審批表》中注明服務(wù)合同的性質(zhì)以及服務(wù)提供的審核人（必須是VP級以上）。服務(wù)提供的
7、審核人需每半年（6月末及12月末）對所負(fù)責(zé)顧問服務(wù)的進(jìn)展情況進(jìn)行審核并向薪酬委員會(huì)秘書提交審核報(bào)告，如果審核人發(fā)現(xiàn)服務(wù)未能提供，則在報(bào)告中注明，薪酬委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)申請取消該服務(wù)提供商的期權(quán)。薪酬委員會(huì)秘書根據(jù)《新員工名單》等，將從各部門副總裁處獲得每個(gè)員工的期權(quán)數(shù)量填入《股票期權(quán)/限制性股權(quán)審批表》，期權(quán)起始日為該員工入職時(shí)間，非員工的期權(quán)起始日為服務(wù)合同中約定的服務(wù)起始日，老員工，期權(quán)起始日為期權(quán)授予日期；授予日為股票期權(quán)的最終審批日。同時(shí)檢查，《新員工名單》中的新員工入職日期，確保新員工都已經(jīng)正式入職，不存在尚未正式入職的員工。（公司
