【9A文】債轉(zhuǎn)股投資協(xié)議(協(xié)議模板)

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1、【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】協(xié)議編號(hào)：債轉(zhuǎn)股投資協(xié)議本協(xié)議由下列各方于【】年【】月【】日在中國(guó)【】共同簽署。甲方（融資方根據(jù)實(shí)際情況增加甲方）：法定代表人：地址：郵編：電話：乙方（投資方）：法定代表人：地址：郵編：電話：丙方（被投資方、目標(biāo)公司）：法定代表人：地址：郵編：電話：鑒于：1.截至本協(xié)議簽署日，目標(biāo)公司的注冊(cè)資本（總股本）為人民幣【】萬元，其中，甲方持有目標(biāo)公司【】萬元股權(quán)，【】持有目標(biāo)公司【】萬元股權(quán)，……。2.目標(biāo)公司及原股東擬根據(jù)本協(xié)議的安排通過可轉(zhuǎn)股債權(quán)增資擴(kuò)股的方式引入乙方為投資方，甲方已經(jīng)對(duì)標(biāo)的股權(quán)及目標(biāo)公司進(jìn)行了充分的盡職調(diào)查和獨(dú)立的價(jià)值判斷，愿

2、意按照本協(xié)議約定的條款和條件，以可轉(zhuǎn)股債權(quán)增資的方式對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行投資。為此，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)合同法》（以下稱“《合同法》”）及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方經(jīng)充分、友好協(xié)商，就標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事宜，簽訂本協(xié)議條款如下：1定義在本協(xié)議中，除非上下文另有解釋或文義另作說明，下列用語具有以下所規(guī)定之含義：1.1目標(biāo)公司、公司或公司：指【填寫目標(biāo)公司名稱】，統(tǒng)一社會(huì)【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】信用代碼為【】。1.1標(biāo)的股權(quán)：指協(xié)議各方最終確認(rèn)的乙方債轉(zhuǎn)股實(shí)現(xiàn)后持有的目標(biāo)公司股權(quán)。1.2投資方

3、、乙方：指【填寫投資公司名稱】，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】。1.3原股東、甲方：指【填寫股東名稱】，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】。1.4控股股東：指標(biāo)的公司控股股東，【填寫股東名稱】，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】。1.5債轉(zhuǎn)股：指乙方行使轉(zhuǎn)股權(quán)將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)。1.6過渡期：指乙方書面確認(rèn)進(jìn)行債轉(zhuǎn)股之日（含）至債轉(zhuǎn)股完成、標(biāo)的公司就股東變更在工商行政主管部門完成變更備案之日。1.7各方、協(xié)議各方：指目標(biāo)公司、投資方、原股東。1.8投資額、增資價(jià)款：指投資方因進(jìn)行債轉(zhuǎn)股投資所應(yīng)支付的協(xié)議價(jià)款，為人民幣【】萬元。1.9協(xié)議生效日：指本協(xié)議正式生效的起始時(shí)間，以協(xié)議正式簽定日為準(zhǔn)。1.10交割：指投

4、資方按本協(xié)議第3條約定將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，將債轉(zhuǎn)股價(jià)款按本協(xié)議約定匯入指定賬戶的行為。1.11交割日：指投資方按本協(xié)議第3條的約定將全部債轉(zhuǎn)股價(jià)款匯入標(biāo)的公司指定賬戶（增資）或匯入股東指定賬戶（股權(quán)轉(zhuǎn)讓）的當(dāng)日。1.12登記日：指?jìng)D(zhuǎn)股增資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成工商變更登記之日。1.13關(guān)聯(lián)方：指一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊懀约皟煞交騼煞揭陨贤芤环娇刂?、共同控制或重大影響?！翱刂啤敝妇湍骋环ㄈ硕?，指一人（或一致行?dòng)的多人）直接或間接控制，包括：（i）該法人50%以上有表決權(quán)的資本，該表決權(quán)通常可在該法人的股東會(huì)上行使；（ii）該法人的董事會(huì)會(huì)議或類似機(jī)構(gòu)的會(huì)議上5

5、0%以上的表決權(quán)；或（iii）該法人董事會(huì)或類似機(jī)構(gòu)大多數(shù)成員的任免；（iv）該法人通過《一致行動(dòng)人協(xié)議》或類似條款、協(xié)議獲得可在股東會(huì)上形式50%以上表決權(quán)；且“受控制”應(yīng)作相應(yīng)解釋。1.14中國(guó)：指中華人民共和國(guó)，為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)。1.15中國(guó)法律：指就任何人士而言，指適用于該人士的中國(guó)政府、監(jiān)管部門、法院或證券交易所的任何法律、法規(guī)、行政或部門規(guī)章、指令、通知、條約、判決、裁定、命令或解釋。就【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】本協(xié)議而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律、

6、法規(guī)和判例。1.1中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1.2工商局；指【】工商行政管理局。1.3人民幣：指中國(guó)法定貨幣人民幣元。除非另有特指，本報(bào)告涉及的金額均指人民幣。1.4元：指人民幣元。1.5工作日：指除周六、周日及中國(guó)法定節(jié)假日以外的任何一個(gè)日期。1.6資產(chǎn)處置：指資產(chǎn)占用單位轉(zhuǎn)移、變更和核銷其占有、使用的資產(chǎn)部分或全部所有權(quán)、使用權(quán)，以及改變資產(chǎn)性質(zhì)或用途的行為。資產(chǎn)處置的主要方式有：調(diào)撥、變賣、報(bào)損、報(bào)廢等。2債權(quán)投資的主要內(nèi)容2.1乙方擬向丙方發(fā)放委托貸款（委托貸款銀行手續(xù)費(fèi)由丙方承擔(dān)）共計(jì)￥元整（大寫：人民幣元整），貸款期限【】個(gè)月，自年月日至年月日止。貸款

7、約定利率【】/年，甲方或【】以股權(quán)、土地使用權(quán)、設(shè)備使用權(quán)等作為擔(dān)保。2.2在貸款期限內(nèi)，借款的實(shí)際提款日和還款日以貸款銀行批準(zhǔn)的借據(jù)為準(zhǔn)；其他記載事項(xiàng)與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)，借據(jù)是本協(xié)議的組成部分。2.3本協(xié)議項(xiàng)下的貸款利息，以每年360天為基數(shù)，從借款人提款之日起，按實(shí)際貸款余額和占用天數(shù)計(jì)收（包括第一天，除去最后一天）。2.4貸款銀行在每一結(jié)息日向丙方計(jì)收利息。貸款到期，利隨本清。2.5丙方將借入的資金用于【】；如業(yè)務(wù)發(fā)展需要，丙方也可將該筆本金用于【】。乙方有權(quán)隨時(shí)對(duì)資金去向向丙方索取書