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《(簡體)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法（征求意見稿）（征求意見稿）第一章第一章總總則則第一條第一條為了規(guī)范期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司為了規(guī)范期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司的的專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。第二條第二條本辦法所稱期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：本辦法所稱期貨投資咨詢業(yè)務，
2、是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務；（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務；（二）（二）16收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交
3、易策略等的交易咨詢服務；（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其它活動。第三條第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。未取得未取得規(guī)定資格的規(guī)定資格的期貨公司期貨公司及
4、其及其從業(yè)人員不得從業(yè)人員不得從事期貨從事期貨投資咨詢業(yè)務投資咨詢業(yè)務活動。活動。第四條第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。第五條第五條16中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其
5、從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。第二章第二章公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格第六條第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：（一）（一）注冊資本不低于人民幣注冊資本不低于人民幣11億元，且億元，且凈資本不低于人民幣凈資本不低于人民幣80008000萬元；萬元；（二）申請日前（二）申請日前66個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（（三）具有三）具有33年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期
6、貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于11名，具有名，具有22年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于55名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近33年內(nèi)無受過刑事處罰、行政處罰及其他不良誠信記錄16年內(nèi)無受過刑事處罰、行政處罰及其它不良誠信記錄，，同時不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形；同時不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度；（四）具有完備的期
7、貨投資咨詢業(yè)務管理制度；（五）（五）近近33年年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在且不存在因涉嫌因涉嫌重大重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的的情形情形；；（六）（六）近近11年年內(nèi)內(nèi)不存在不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第第五十九五十九條第條第二二款、第款、第六十六十條規(guī)定的監(jiān)管措施條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形的情形；；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則
