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《Bcgaeg期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在教育資源-天天文庫。
1、秋風清，秋月明,落葉聚還散,寒鴉棲復驚。期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法 中國證券監(jiān)督管理委員會令 第 70 號 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》已經(jīng)2010年12月23日中國證券監(jiān)督管理委員會第289次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2011年5月1日起施行?！ ≈袊C券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林 二○一一年三月二十三日 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法 第一章?總則 第一條?為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《
2、期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法?！ 〉诙l?本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： ?。ㄒ唬﹨f(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務； （二）收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務； ?。ㄈ榭蛻粼O計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務； ?。ㄋ模┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動
3、?！ 〉谌龡l?期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格?！ ∥慈〉靡?guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動?！ 〉谒臈l?期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突?！ 〉谖鍡l?中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理?！ ≈袊谪洏I(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從
4、事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理?！ 〉诙?公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格 第六條?期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件： ?。ㄒ唬┳再Y本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元； ?。ǘ┥暾埲涨?個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求； ?。ㄈ┚哂?年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機
5、關調查的情形； ?。ㄋ模┚哂型陚涞钠谪浲顿Y咨詢業(yè)務管理制度； （五）近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形； ?。┙?年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； ?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第七條?期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料： ?。ㄒ唬┢谪浲顿Y咨詢業(yè)務資格申請書； ?。ǘ┕蓶|會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件； ?。ㄈ┥暾埲涨?個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；
6、 ?。ㄋ模┢谪浲顿Y咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等； ?。ㄎ澹┳罱?年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明； ?。M從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料； ?。ㄆ撸┘由w公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件； ?。ò耍┙?jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告； ?。ň牛┞蓭熓聞账推谪浌臼欠穹媳?/p>
7、辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書； ?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第八條?中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定?！ 〉诰艞l?中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 第三章?業(yè)務規(guī)則 第十條?期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益?！ ∑谪浌炯捌鋸臉I(yè)
8、人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶?！ 〉谑粭l?期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息?！ 〉谑l?期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)
