【9A文】投資(基金)管理公司運(yùn)營(yíng)計(jì)劃書

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1、【MeiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】KK投資（基金）管理有限公司運(yùn)營(yíng)計(jì)劃書二零一四年六月【MeiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】【MeiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】目錄一、投資管理公司主營(yíng)業(yè)務(wù)釋義3二、投資戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)31、投資戰(zhàn)略32、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)3三、組織架構(gòu)31、投資銀行部42、財(cái)富管理部43、財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)部54、產(chǎn)品部55、綜合管理部5四、業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制61、項(xiàng)目管理6（1）投資項(xiàng)目的分類管理6（2）投資項(xiàng)目的部門與個(gè)人負(fù)責(zé)制6（3）投資項(xiàng)目預(yù)算管理制度6（4）項(xiàng)目投資后期管理72、制度保障73、風(fēng)險(xiǎn)控制制度建設(shè)8五、投資流程11KK投資（基金）管理有限公司設(shè)立

2、方案13一、投資管理公司主營(yíng)業(yè)務(wù)釋義工商注冊(cè)釋義為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。（不得從事下列業(yè)務(wù)：1、發(fā)放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保）。投資（基金）管理公司旨在對(duì)目標(biāo)融資企業(yè)提供直接股權(quán)投資、通過發(fā)行基金（有限合伙）進(jìn)行股權(quán)或債權(quán)投資等業(yè)務(wù)，是目前金融市場(chǎng)準(zhǔn)入無剛性門檻，操作手法多樣靈活的類金融機(jī)構(gòu)?！綧eiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】【MeiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】二、投資戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)1、投資戰(zhàn)略公司實(shí)行有重點(diǎn)的多元化投資戰(zhàn)略，在選取的投資項(xiàng)目獲得成功后，再視市場(chǎng)與公司

3、自身情況，集中公司內(nèi)外部資源，逐步穩(wěn)健擴(kuò)大投資額度與規(guī)模。在主業(yè)構(gòu)架已基本完成后，再逐步實(shí)現(xiàn)有重點(diǎn)的多元化發(fā)展。2、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)三、組織架構(gòu)投資（基金）管理公司實(shí)行董事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制，董事長(zhǎng)代表董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂投資公司的重大方針政策，對(duì)涉及投資方向和投資組合戰(zhàn)略的投資重大調(diào)整負(fù)責(zé)，總裁負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作。投資公司設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)成員由董事長(zhǎng)、總裁及股東代表共同組成。董事會(huì)也是公司投資審查委員會(huì)（投審會(huì)），負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的審批。董事會(huì)實(shí)行投票決議方式?jīng)Q定公司投資戰(zhàn)略及其變更，和公司章程的改變、對(duì)外投資項(xiàng)目的審批、投資公司總裁的任命、增資擴(kuò)股等重大事項(xiàng)。【M

4、eiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】【MeiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】公司設(shè)立投資銀行部、財(cái)富管理部、財(cái)務(wù)部、產(chǎn)品部、綜合管理部等部門。各部門職能分工如下：1、投資銀行部負(fù)責(zé)擬定公司投資戰(zhàn)略、投資規(guī)劃、投資方案、投資協(xié)議等相關(guān)文件，制訂投資管理制度，并報(bào)公司管理層審批，組織實(shí)施公司投資與融資活動(dòng)。主導(dǎo)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、談判等；同時(shí)，以該部門為主，會(huì)同其他相關(guān)部門對(duì)被投目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行行業(yè)研究、項(xiàng)目策劃、經(jīng)營(yíng)管理分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理等。2、財(cái)富管理部財(cái)富管理部門旨在對(duì)被投企業(yè)的基金（有限合伙）進(jìn)行募集，拓展市場(chǎng)、樹立企業(yè)在行業(yè)的品牌，維護(hù)良好的客戶

5、關(guān)系，管理客戶預(yù)期，發(fā)現(xiàn)并建議適合市場(chǎng)風(fēng)格的基金產(chǎn)品。【MeiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】【MeiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】3、財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)投資公司會(huì)計(jì)核算管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督管理，定期出具投資公司經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告；對(duì)投融資部門的擬投資項(xiàng)目，結(jié)合公司自身財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策；配合投融資部參與公司負(fù)債投資、項(xiàng)目融資、內(nèi)部融資等投融資活動(dòng)。4、產(chǎn)品部產(chǎn)品部負(fù)責(zé)與前端項(xiàng)目經(jīng)理溝通與協(xié)作，明確項(xiàng)目方需求，給出產(chǎn)品設(shè)計(jì)總體方案；細(xì)化具體私募基金、私募理財(cái)產(chǎn)品的框架內(nèi)容；負(fù)責(zé)成型產(chǎn)品的路演、推介工作，組織各類的推廣活動(dòng)；負(fù)責(zé)已發(fā)行產(chǎn)品的跟進(jìn)工作，包括公告的發(fā)布、相關(guān)數(shù)據(jù)的發(fā)表等；推

6、動(dòng)銷售工作，包括定期或不定期的培訓(xùn)，以及與銀行、信托公司等渠道的聯(lián)系和互動(dòng)。5、綜合管理部（1）人事職能公司各部門的人員招聘工作在公司總裁、分管副總裁的領(lǐng)導(dǎo)下，由部門總經(jīng)理組織實(shí)施，綜合管理部執(zhí)行，人員的招聘要符合公司發(fā)展需要，適合招聘崗位的職責(zé)及職能，具體招聘標(biāo)準(zhǔn)由總裁及分管副總裁組織制定詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)并最終確定合適人選。（2）行政管理職能行政部門基本職能包括：日常辦公事務(wù)管理、辦公物品及設(shè)備管理、文書資料管理、車輛管理、人事日常事務(wù)管理、后勤保障事務(wù)管理、接待事務(wù)等。四、業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制1、項(xiàng)目管理（1）投資項(xiàng)目的分類管理【MeiWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】【Me

7、iWei_81-優(yōu)質(zhì)適用文檔】投資管理按照投資項(xiàng)目性質(zhì)實(shí)施分類管理、分類運(yùn)作，由項(xiàng)目經(jīng)理明確分工，分別負(fù)責(zé)。公司投資業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理在總裁和分管副總裁領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門日常事務(wù)的管理。（2）投資項(xiàng)目的部門與個(gè)人負(fù)責(zé)制已批準(zhǔn)實(shí)施的對(duì)外投資項(xiàng)目，由授權(quán)的公司投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)將投資項(xiàng)目的組織實(shí)施工作的具體分工內(nèi)容分解到各個(gè)投資項(xiàng)目經(jīng)理。投資公司的投資項(xiàng)目實(shí)行總裁領(lǐng)導(dǎo)下的投資項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目經(jīng)理承擔(dān)或牽頭組織項(xiàng)目尋找考察、開發(fā)談判和策劃實(shí)施的三大環(huán)節(jié)，執(zhí)行市場(chǎng)調(diào)研、前期籌備、中期監(jiān)控和項(xiàng)目后期評(píng)估。其中，市場(chǎng)調(diào)研包括自行調(diào)研與聘請(qǐng)有關(guān)咨詢公司或?qū)＜?/p>

8、調(diào)研相結(jié)合