華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金托管協(xié)議

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1、華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材料托管協(xié)議華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司32華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材料托管協(xié)議目錄一、托管協(xié)議當(dāng)事人2二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋4三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查7五、基金財(cái)產(chǎn)的保管8六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行11七、交易及清算交收安排13八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算16九、基金收益分配19十、基金信息披露20十一、基金費(fèi)用22十二、基

2、金份額持有人名冊(cè)的保管24十三、基金有關(guān)文件檔案的保存25十四、基金托管人和基金管理人的更換26十五、禁止行為27十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算28十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分29十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式30十九、托管協(xié)議的效力31二十、托管協(xié)議的簽訂3132華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材料托管協(xié)議鑒于華泰柏瑞基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于中國(guó)銀行股份有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法

3、規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于華泰柏瑞基金管理有限公司擬擔(dān)任華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)銀行股份有限公司擬擔(dān)任華泰柏瑞量化先行股票型基金的基金托管人；為明確華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司住所：上海浦東新區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層法定代表人:齊亮成立時(shí)間：2004年11月18日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)

4、基金字【2004】178號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：貳億元人民幣經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司32華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材料托管協(xié)議住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)法定代表人:肖鋼成立時(shí)間：1983年10月31日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理

5、結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港

6、澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)32華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材料托管協(xié)議二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）訂立。（二）目的訂立本協(xié)

7、議的目的是明確華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金托管人和華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。32華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請(qǐng)材料托管協(xié)議三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根

8、據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫(kù)、債券庫(kù)等各投資品種的具體