華商現(xiàn)金增利貨幣市場基金合同內(nèi)容摘要 - 華商基金管理

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1、華商現(xiàn)金增利貨幣市場基金合同內(nèi)容摘要（一）基金合同當(dāng)事人權(quán)利及義務(wù)A.基金份額持有人投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。B.基金管理人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：1.自基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財產(chǎn)；2.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；3.發(fā)售基金份額；4.依照法律法規(guī)為

2、基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；；5.在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；6.根據(jù)基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；7.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；8.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；9.自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機(jī)構(gòu)的代

3、理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；10.選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；11.選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；12.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；13.依法召集基金份額持有人大會；14.依法募集基金；15.依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；16.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；17.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。C.基金管理人的義務(wù)根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：1.依法募集基金，辦理

4、或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；2.辦理基金備案手續(xù)；3.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；8.計算并公告基金資產(chǎn)凈值、各類基

5、金份額的每萬份基金凈收益和七日年化收益率；9.采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；11.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；12.編制季度、半年度和年度基金報告；13.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；16.依據(jù)《基金法

6、》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；17.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；19.組織并參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；21.基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；22.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；23.面

7、臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；25.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；26.依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；27.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。D.基金托管人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他