貴州2017年基金從業(yè)資格：遠(yuǎn)期合約概述模擬試題

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1、貴州2017年基金從業(yè)資格：遠(yuǎn)期合約概述模擬試題木卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分，60分。）1、在基金份額認(rèn)購(gòu)上一般存在兩種收費(fèi)模式，即A.前端收費(fèi)模式B.后端收費(fèi)模式C.全額收費(fèi)模式D.凈額收費(fèi)模式2、下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說法，不正確的是A.募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格C.股票基金、債券基金申購(gòu)以

2、金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D.貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，中購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無法確定3、基金的存款利息收入計(jì)提方式為A.按H計(jì)提B.按周計(jì)提C?按月計(jì)提D.按季計(jì)提4、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開放FI收益公告和節(jié)假FI收益公告的說法，正確的是A.開放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放中購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收

3、益和7日年化收益率5、一般情況下假設(shè)投資者是—，則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系,形成無差異曲線A：風(fēng)險(xiǎn)厭惡B：風(fēng)險(xiǎn)偏好C：風(fēng)險(xiǎn)中性D：其他6、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的營(yíng)銷環(huán)境中，—是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A.微觀環(huán)境A.宏觀環(huán)境B.內(nèi)部環(huán)境C.外部環(huán)境7、—屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A?基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人8、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，不得對(duì)同一分類中包含基金少于_只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。A.3B.6C?9D?109、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理

4、。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C?中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)10、久期用來衡量債券的—風(fēng)險(xiǎn)。A?利率B.信用C.提前贖回D.通貨膨脹11、證券投資基金在我國(guó)香港被稱為A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金12、我國(guó)目前境內(nèi)基金申購(gòu)款，一般在（）日到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A.T B?T+1 C?T+2 D.T+313、—是基金公司和基金投資者Z間的橋梁。A.基金托管銀行A.理財(cái)經(jīng)理B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)14、股票型基金的分析一般從—入手。A.業(yè)績(jī)B.風(fēng)險(xiǎn)C.久期D.投資組合15、—投資偏好是家庭成熟期的主要選

5、擇。A.基金定期定投B.長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具C.偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置D.偏保守的平衡資產(chǎn)配置16、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有A.每日進(jìn)行分配B.貨幣市場(chǎng)基金每周一進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，不包括上周六和周口的利潤(rùn)C(jī).當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益17、某投資人投資1萬元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A.9852.14B.9852.22C?9857.14D?9857.2218、基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要

6、披露的有_。A.前10名股票明細(xì)和前5名債券明B.行業(yè)分類的股票投資組合C.券種分類的債券投資組合D.投資組合報(bào)告附注19、投資者投資10000元中購(gòu)某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元,申購(gòu)費(fèi)率為1.00%，則最后申購(gòu)到的份額約為_份。A.9900B.9901C.9990D.1000020、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行_原則。A.健全性B.有效性C?獨(dú)立性D.審慎性21、在基金市場(chǎng)的參與主體中，—是基金的當(dāng)事人。A.基金托管人B.證券交易所C.基金份額持有人D.基金管理人22、對(duì)金融機(jī)構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)）買賣基金份額的差價(jià)收入征收A.流轉(zhuǎn)稅B.消費(fèi)稅C?增

7、值稅D.營(yíng)業(yè)稅23、下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C?基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、硏究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)24、債券和其他證券三大類，是按照—來分類的。