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《羅紅軍-期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)匯編-精-第1章第1節(jié)-期貨交易管理條例》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、2、如何罰：對個人：警告、罰款對單位：雙罰：罰單位：改正、警告、沒收、罰款（違法所得1-5倍）10萬-50萬。個人（直接負(fù)責(zé)主管人員、直接責(zé)任人員）：1-10萬。第七章法律責(zé)任第六十五條期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會員的；（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；第七章法律責(zé)任（四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；（五）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的；（六）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送有關(guān)文件、
2、資料的；（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；第七章法律責(zé)任（九）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（十）限制會員實物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十二）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。第七章法律責(zé)任有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。有本條第一款第二項所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行
3、為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。第七章法律責(zé)任【真題2010-判斷】從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以任用無從業(yè)資格的人員臨時從事期貨業(yè)務(wù)。（ ?。?33網(wǎng)校名師答案】×【233網(wǎng)校答案解析】參見《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定。第七章法律責(zé)任【真題2010-多選】對期貨交易所的下列（ ?。┬袨?，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依法給予行政處罰。A．違反規(guī)定收取手續(xù)費的B．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的C．違反規(guī)定接納會員的
4、D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的【233網(wǎng)校名師答案】ABCD【233網(wǎng)校答案解析】參見《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定。第七章法律責(zé)任【真題2010-多選】期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得（ ）。A．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的B．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的C．違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的D．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的【233網(wǎng)校名師答案】CD【233網(wǎng)校答案解析】參見《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定
5、。第七章法律責(zé)任第六十六條期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；第七章法律責(zé)任（二）允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；（四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；第七章法律責(zé)任（六
6、）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；（七）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；（八）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。第七章法律責(zé)任有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。第七章法律責(zé)任期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第三項、第七項、第八項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。第七章
7、法律責(zé)任第六十七條期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；第七章法律責(zé)任（二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；（六）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融
8、資，或者對外擔(dān)保的；第七章法律責(zé)任（七）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（八）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保
