羅紅軍-期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)匯編-精-第2章第12節(jié)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

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1、期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)匯編精講班233網(wǎng)校名師:羅紅軍期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》已經(jīng)2010年12月23日中國證券監(jiān)督管理委員會第289次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2011年5月1日起施行。主 席 尚福林二〇一一年三月二十三日第一章總則第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第三章業(yè)務(wù)規(guī)則第四章防范利益沖突第五章監(jiān)督管理和法律責任第六章附則框架第一章總則第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動,提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力,保護客戶合法權(quán)益,促進

2、期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。第一章總則第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù),是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:(一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù);(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息,研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù);第一章總則(三)為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);(四)中國證券監(jiān)督管理委員

3、會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。第一章總則第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定,遵循誠實信用原則,基于獨立、客觀的立場,公平對待客戶,避免利益沖突。第一章總則【真題2012-多選】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守的原則包括(  )。

4、A.遵循誠實信用原則B.公平對待客戶C.基于獨立、客觀的立場D.避免利益沖突第一章總則233網(wǎng)校名師答案:ABCD233網(wǎng)校答案解析:《期貨公(4)期貨投資咨洵業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定,期貨公的及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定,遵循誠實信用原則,基于獨立、客觀的立場,公平對待客戶,避免利益沖突。第一章總則第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。第一章總則第二章公司

5、業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當具備下列條件:(一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;(四)具有完備的期

6、貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當提交下列申請材料:(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;

7、第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;(五)近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明,以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報

8、告;(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件,以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢

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