上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價試題

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1、上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價試題木卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的,將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分，60分。）1、封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A：5B：10C：20D：302、證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括_。

2、A.互聯(lián)網(wǎng)B.傳真C?手機短信D.電話服務(wù)中心3、根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為_、—和其他基金三種類型。A.配置型基金B(yǎng).靈活組合型基金C.公募基金D.貨幣市場基金4、下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%,從上市次口開始實行C.基金申報價格最小變動單位為0.001元D.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報賣出5、基金對所投資的上市公司的_變動，必須進行基金會計核算。A.資產(chǎn)B.利益C.凈

3、資產(chǎn)D.負債6、證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險包括_。A.信用風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C?利率風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險7、根據(jù)《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存_年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存—年。A?15；10B.10；10C.15；15D?10；158、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_。A.公開管理原則B.實質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則9、證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)具備的條件包括A.注冊資本不低于3000萬元人民

4、幣，且必須為實繳貨幣資本B.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度C.公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為10、從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎(chǔ)知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》11、對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，_是比較有效的積累投資的方式。A

5、.基金定期定投B.以固定收益工具為主C?以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主D.以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主12、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是—A：反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B：投資主體不同C：所籌集資金的投向不同D：風(fēng)險水平不同13、從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金的營運依據(jù)是—A：基金管理公司的公司章程B：托管協(xié)議C：基金契約D：基金招募書14、中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責是A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投資者的合法權(quán)益D.對全國的證

6、券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場15、中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了A.抵御通貨膨脹風(fēng)險B.規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險C.分散非系統(tǒng)性風(fēng)險D.降低基金管理運作風(fēng)險16、下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，正確的有_。A.會計分期細化到周B.會計分期細化到月C.會計主體是證券投資基金D.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為持有至到期投資17、下列關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件的說法，正確的有O匚.資本充足率必須達到監(jiān)管要求B.必須設(shè)立

7、負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門C.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D.公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/318、小李觀察到最近股票市場由于全球經(jīng)濟局勢價格發(fā)生波動，于是他將手中股票拋出并購買了債券，這是因為股票的_增大。A.流動性B.期限性C.風(fēng)險性D.收益性19、下列說法不正確的是A.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)C

8、?基金的一切風(fēng)險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的D.基金托管人是開展基金一切活動的屮心20、基金公司的—是維持其穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。A.投資能力B.研究能力C?營銷能力D.風(fēng)險控制能力21、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有A.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖冋其持有的基金份額的權(quán)利B.基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料C.基金份額持有人應(yīng)該承擔基金虧損或終止的