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《廉潔風險防范體系建設(shè)具體方案》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、刪除的內(nèi)容:北京意科能源技術(shù)有限公司BEIJINGECOMENERGYTECHNOLOGYCO.,LTD*刪除的內(nèi)容:北京意科工公司實施廉潔風險防范管理體系建設(shè)具體方案根據(jù)公司廉潔風險防范管理體系建設(shè)工作方案中明確的重點針對人、財、物的管理、合同的簽訂、工程建設(shè)等方面的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位和商業(yè)賄賂、領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)方面易出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象、不正當交易和違紀違規(guī)的行為逐一排查，確立風險源（點）的要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范開展以下風險源的識別和防范措施的制定。風險源實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大、情況十分緊急的
2、問題，定為A級，由公司領(lǐng)導班子承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及比較重大事項，出現(xiàn)問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為B級，由公司主管領(lǐng)導承擔責任并重點監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項，出現(xiàn)問題嚴重，情況緊急的問題，定為C級，由各部門負責人承擔責任和重點監(jiān)控。此方案為具體實施方案。一、人力資源方面（一）人力資源管理風險類別1.人力資源管理理念的風險2.人力資源管理的制度風險3.人力資源管理的技術(shù)風險（二）人力資源管理的主要風險點1.人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機制不健全、可能會導致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)。這一風險側(cè)重于企業(yè)決策層和執(zhí)
3、行層的高管人員。?…A級1.人力資源激勵約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善、可能導致人才流失、經(jīng)營效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國家機密泄露。這一風險側(cè)重于企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員?！觥瑽級2.人力資源退出機制不當，可能會導致法律訴訟或企業(yè)聲譽受損。這一風險側(cè)重于企業(yè)辭退員工、解除員工勞動合同等引發(fā)的勞動糾紛。——C級（三）具體措施高管人員風險管理主要措施管控措施—1、擬定髙管人員引進計劃并提交董事會2、對擬任人員進行任前考察，對價值觀、戰(zhàn)略思維、企業(yè)家精神、綜合素質(zhì)和能力進行全局性評估3、董事會要對髙管人員的引進進行審議4、推行任
4、前公示制度1、實行高管人員任職試用期制度2、實行高管人員任職親屬回避制度3、實行高管人員系統(tǒng)培訓制度1、檢查和評價與人力資源管理有關(guān)的內(nèi)部控制制度的適當性和有效性2、利用會計指標和非會計指標判斷人力管理信息的可靠性和有效性3、對企業(yè)人力資源管理者的責任審計4、人力資源管理效益審計1、審議公司的資產(chǎn)、負債、損益情況2、核查生產(chǎn)經(jīng)營目標實現(xiàn)情況，國有資產(chǎn)保值、增值情況3、管理制度建立和執(zhí)行情況4、任職期間有無重大的經(jīng)營管理決策失誤及造成的損失5、任職期間遵守國家財經(jīng)法及情況技術(shù)人員的管理風險及主要措施管控措施—1、擬定技術(shù)人員階段引
5、進計劃2、注重知識持續(xù)更新，開展各種形式的培訓和繼續(xù)教育，幫助專業(yè)技術(shù)人員不斷補充、拓寬、深化和更新知識3、建立合理的人才團隊，形成人才隊伍梯隊，防止斷檔管控措施1、樹立尊重知識、尊重人才的企業(yè)文化2、建立良好的工作環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新和發(fā)明，鼓勵團隊式開發(fā)3、建立良好的專業(yè)人才激勵約束機制1、以事業(yè)、待遇、情感留人與有效的約束限制相結(jié)合2,對掌握或涉及產(chǎn)品技術(shù)、市場、管理等方面關(guān)鍵技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)機密或國家機密的工作崗位的員工，建立健全相關(guān)規(guī)章制度，并與退出的技術(shù)人員約定相關(guān)保密責任和競業(yè)限制期限一般員工的管理及風險及主要措施管
6、控措施1、注意招收一些具有一定技能、能夠獨立承擔工作任務的員工2、根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，加強崗位培訓，不斷拓展一般員工的知識和技能1、建立科學的績效考核機制2、建立員工培訓機制3、建立環(huán)境支撐依系4、建立累加式懲罰制度1、明確退出標準，如無法勝任工作、無法適應企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、無法適應企業(yè)文化等二、財產(chǎn)、物資方面（一）籌資活動的主要風險類別1.缺乏完整的籌資戰(zhàn)略規(guī)劃導致的的風險■…A級2.缺乏對企業(yè)資金現(xiàn)狀的全面認識導致的風險?…C級3.缺乏完善的授權(quán)審批制度導致的風險級4.因無法保證支付籌資成本導致的風險?…B級5.缺乏嚴密的跟蹤管理
7、制度導致的風險級籌資內(nèi)部控制的關(guān)鍵控制點、控制目標與控制措施關(guān)鍵控制點控制目標控制措施提出籌資方案進行籌資方案可行性論證1?進行籌資方案的戰(zhàn)略性評估，包括是否與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相符合，籌資規(guī)模是否適當；2.進行籌資方案的評估，如籌資成本是否最低，資本結(jié)構(gòu)是否恰當，籌資成本與資金收益是否匹配；關(guān)鍵控制點控制目標控制措施3.進行籌資方案的風險性評估，如籌資方案面臨哪些風險，風險大小是否適當、可控、是否與收益匹配。投資方案審批選擇批準最優(yōu)投資方案1.根據(jù)分級授權(quán)審批制度，按照規(guī)定程序嚴格審批經(jīng)過可行性論證的籌資方案；2?審批中應實行集體審
8、議或聯(lián)簽制度，保證決策的科學性。制定籌資計劃制定切實可行的籌資計劃，科學規(guī)劃籌資活動，保證低成本、高效率籌資1.根據(jù)籌資方案，結(jié)合當時經(jīng)濟金融形勢，分析不同籌資方式的資金成本，正確選擇籌資方式和不同的籌資數(shù)額，財務部門制定具體籌資計劃。2.根據(jù)授權(quán)審批制度報有關(guān)
