浙江省保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法(試行)

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1、浙江省保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法（試行）2009年12刀01口16時(shí)03分153主題分類：金融保險(xiǎn)“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)”中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《浙江省保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法（試行）》的通知浙保監(jiān)發(fā)[2009]36號(hào)各保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司：為進(jìn)一步提高保險(xiǎn)監(jiān)管的執(zhí)行力和冇效性，強(qiáng)化保險(xiǎn)公司內(nèi)部管理責(zé)任，經(jīng)研究，我局制定了《浙江省保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法（試行）》，在全省保險(xiǎn)業(yè)建立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究制度?，F(xiàn)將該辦法印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。二OO九年十一刀二口浙江省保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法（試行）第一條為督促保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

2、主動(dòng)加強(qiáng)和完善內(nèi)控，增強(qiáng)保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司和中心支公司（含承擔(dān)相同職責(zé)的其他分支機(jī)構(gòu)）管理人員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，根據(jù)《小華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》等法律法規(guī)及保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。笫二條本辦法所稱管理責(zé)任人是指經(jīng)保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人授權(quán)并簽署《承諾帖》，對(duì)相關(guān)工作負(fù)冇直接責(zé)任的省級(jí)分公司、中心支公司的高級(jí)管理人員，以及承擔(dān)專項(xiàng)內(nèi)部管理事務(wù)的其他管理人員。管理責(zé)任人包括：（一）違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人；（二）專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人；（三）專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人。

3、第三條違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人是指對(duì)木級(jí)機(jī)構(gòu)及所轄分支機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)事項(xiàng)的整改工作負(fù)冇直接責(zé)任的高級(jí)管理人員；專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人是指對(duì)特定專項(xiàng)工作的落實(shí)負(fù)冇直接責(zé)任的高級(jí)管理人員；專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人是指對(duì)加強(qiáng)特定專項(xiàng)事務(wù)的內(nèi)部管理工作負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員或其他管理人員。笫四條違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人的確定及責(zé)任追究（一）保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司因違法違規(guī)受到浙江保監(jiān)局作出的行政處罰或采取的其他監(jiān)管措施的，確定1名省級(jí)分公司高級(jí)管理人員為違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人；中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)受到浙江保監(jiān)局作出的行政處罰或采取的其他監(jiān)管措施的，同時(shí)確定省級(jí)分公司和中心支公司

4、各1名高級(jí)管理人員為違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人。違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人經(jīng)省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人授權(quán)，并簽署《違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人承諾書》（見附件一）。（二）違規(guī)事項(xiàng)未按要求完成整改，或者原違規(guī)機(jī)構(gòu)在一定時(shí)期內(nèi)再次發(fā)牛:同類違規(guī)問題，或者原違規(guī)機(jī)構(gòu)所轄3家以上分支機(jī)構(gòu)在一定時(shí)期內(nèi)再次發(fā)生同類違規(guī)問題，浙江保監(jiān)局將追究違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人的責(zé)任。笫五條專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人的確定及責(zé)任追究（一）保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司在貫徹落實(shí)浙江保監(jiān)局部署的專項(xiàng)工作時(shí)，確定1名省級(jí)分公司高級(jí)管理人員為專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人。專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人經(jīng)省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人授權(quán)，并簽暑《專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人承諾書

5、》（見附件二）。（二）保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司及所轄分支機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)限按要求開展或完成浙江保監(jiān)局部署的專項(xiàng)工作，浙江保監(jiān)局將追究專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人的責(zé)任。第六條專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人的確定及責(zé)任追究（一）浙江保監(jiān)局根據(jù)監(jiān)管工作需要，針対不同時(shí)期保險(xiǎn)市場(chǎng)存在的突岀問題，確定保險(xiǎn)公司內(nèi)部管理的特定環(huán)節(jié)或事項(xiàng)為重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，包括但不限于財(cái)務(wù)管理、大型財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)項(xiàng)目投標(biāo)管理、銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理等。保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司、屮心支公司應(yīng)根據(jù)浙江保監(jiān)局的要求確定相應(yīng)的專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人。專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人經(jīng)省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人授權(quán)，并簽署《專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理工作落實(shí)責(zé)任人

6、承諾書》（見附件三）。（二）專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理的特定壞節(jié)或事項(xiàng)發(fā)牛重人風(fēng)險(xiǎn)或出現(xiàn)違法違規(guī)問題，浙江保監(jiān)局將追究專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人的責(zé)任。笫七條保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)當(dāng)在《承諾書》簽署后10日內(nèi)，報(bào)浙江保監(jiān)局備案。第八條保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定管理責(zé)任人的職責(zé)，保障管理責(zé)任人具有履行職責(zé)所必需的職權(quán)，并能夠及時(shí)掌握履行職責(zé)所必需的相關(guān)工作信息。笫九條管理責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，不得以不作為或轉(zhuǎn)授權(quán)他人代為行使職責(zé)等方式懈怠履職。第十條違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人和專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人的責(zé)任期限原則上為自簽署《承諾卩》Z日起3年；專項(xiàng)工作落

7、實(shí)責(zé)任人的責(zé)任期限至該專項(xiàng)工作達(dá)到浙江保監(jiān)局要求或該專項(xiàng)工作完成為止。第十一條管理責(zé)任人因崗位變動(dòng)等原因不能繼續(xù)履行所承諾的管理職責(zé)的，經(jīng)保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人同意，另行確定管理責(zé)任人，并重新簽暑《承諾書》，報(bào)浙江保臨局備案。笫十二條管理責(zé)任人未按耍求履行職責(zé)的，浙江保監(jiān)局除追究其本人的責(zé)任外，可視情追究保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。必要時(shí)，浙江保監(jiān)局可以肓接指定省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人為管理責(zé)任人。笫十三條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)牛:責(zé)任追究事項(xiàng)，浙江保監(jiān)局根據(jù)事項(xiàng)類別及情節(jié)輕重，依法采収以下方式追究相關(guān)管理責(zé)任人的責(zé)任：（一）監(jiān)管談話，責(zé)令改正并作出書面

8、檢查；（二）通報(bào)批評(píng)，并視情況抄送其總公司；（三）下發(fā)監(jiān)管函，建議公司對(duì)管理責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)