山東保險機構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法(試行)

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1、山東保險機構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法（試行）山東保險機構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法（試行）第一章總則第一條為進(jìn)一步督促保險機構(gòu)主動加強和完善內(nèi)控，增強保險機構(gòu)高級管理人員的責(zé)任意識和合規(guī)經(jīng)營意識，捉高經(jīng)營管理水平，根據(jù)山東保險市場實際情況，制定本辦法。第二條木辦法所稱管理責(zé)任人主耍包括違法違規(guī)問題整改責(zé)任人、專項工作落實責(zé)任人、內(nèi)部管理責(zé)任人和信訪工作管理責(zé)任人等。違法違規(guī)問題整改責(zé)任人是指対本級或下級分支機構(gòu)違法違規(guī)問題的整改工作負(fù)有管理責(zé)任的人員；專項工作落實責(zé)任人是指對某項專項制度的落實與系統(tǒng)性整改負(fù)有管理責(zé)任的

2、人員；內(nèi)部管理責(zé)任人是指對公司某項內(nèi)部管理工作負(fù)有管理責(zé)任的人員；信訪工作管理責(zé)任人是指對與公司有關(guān)的集體訪、進(jìn)京訪或在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生惡劣影響的信訪事項負(fù)有管理責(zé)任的人員。笫三條管理責(zé)任人一般由對和關(guān)事項的發(fā)牛:負(fù)冇管理責(zé)任的省級分公司總經(jīng)理室成員和地市級分支機構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。管理責(zé)任人的確立可根據(jù)監(jiān)管工作的需要，由山東保監(jiān)局從以下兩種方式中選左：一是根據(jù)公司內(nèi)部分工確定，二是通過簽署和應(yīng)的《承諾書》由省級分公司主要負(fù)責(zé)人授權(quán)確定。第四條對違法違規(guī)問題負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員1及其他相關(guān)人員，山東保監(jiān)局將依據(jù)有

3、關(guān)法律法規(guī)給予行政處罰，涉嫌構(gòu)成犯罪,依法需要追究刑事責(zé)任的，依照有關(guān)規(guī)定向公安機關(guān)移送。第二章管理責(zé)任人的確定及責(zé)任追究第五條違法違規(guī)問題整改責(zé)任人的確定及責(zé)任追究（一）當(dāng)保險公司分支機構(gòu)受到山東保監(jiān)局處罰后，英省級分公司要在接到行政處罰決定書后10個工作日內(nèi)，確定該機構(gòu)的違法違規(guī)問題整改責(zé)任人。省級分公司受到處罰的，省級分公司主要負(fù)責(zé)人作為整改責(zé)任人；省級分公司以下分支機構(gòu)受到處罰的，省級分公司的一名總經(jīng)理室成員和地市級公司的主要負(fù)責(zé)人為整改責(zé)任人。（二）保險機構(gòu)原違法違規(guī)問題沒有得到徹底整改，或在以后的經(jīng)營

4、活動中重復(fù)發(fā)個類似違規(guī)問題的，山東保監(jiān)局將追究上述整改責(zé)任人的責(zé)任。（三）地市級公司所轄的具他分支機構(gòu)有三家或三分之一（含，以少者為限，下同）以上再發(fā)生同類問題，山東保監(jiān)局將追究地帀級整改責(zé)任人的責(zé)任；有三家或三分Z—（含）以上地市級分支機構(gòu)再發(fā)生同類問題，山東保監(jiān)局將追究省級整改責(zé)任人的責(zé)任。第六條專項工作落實責(zé)任人的確定及責(zé)任追究（一）當(dāng)山東保臨局在推行新的監(jiān)管制度或?qū)ΡｋU機構(gòu)某方而的管理漏洞提出專門要求時，各省級分公司要在接到山東2保監(jiān)局下發(fā)的落實專項工作的文件后確定一名省級分公司高管人員作為專項工作落實責(zé)

5、任人，全面負(fù)責(zé)該專項工作的落實。（二）公司未在規(guī)定時限內(nèi)實施山東保監(jiān)局推行的新制度或未落實山東保監(jiān)局對公司某方面的管理漏洞捉出的專門要求的，山東保監(jiān)局將追究該專項工作落實責(zé)任人的責(zé)任。第七條內(nèi)部管理責(zé)任人的確定及責(zé)任追究（一）山東保監(jiān)局町根據(jù)不同時期保險市場存在的突出問題和工作需要，要求公司就內(nèi)部管理的某個壞節(jié)確定內(nèi)部管理責(zé)任人。（二）公司的內(nèi)部管理出現(xiàn)重大問題或嚴(yán)重不符合保險監(jiān)管部門相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，山東保監(jiān)局將追究該內(nèi)部管理責(zé)任人的責(zé)任。（三）公司的內(nèi)部管理方面多個環(huán)節(jié)出現(xiàn)重大問題或嚴(yán)重不符合保險監(jiān)管部門和關(guān)監(jiān)

6、管規(guī)定的，山東保監(jiān)局將直接追究省級分公司主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。笫八條信訪工作管理責(zé)任人的確定及責(zé)任追究（一）原則上，保險公司省級分公司主要負(fù)責(zé)人和地市級機構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人作為公司的信訪工作管理責(zé)任人。（二）發(fā)生與公司相關(guān)的集體訪、進(jìn)京訪或在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生惡劣影響的信訪事項，山東保監(jiān)局將追究該公司省級分公司、地市級機構(gòu)信訪工作管理責(zé)任人的責(zé)任。第九條管理責(zé)任人確定后，應(yīng)曲省級分公司統(tǒng)一向山東3保監(jiān)局報告。以公司原冇內(nèi)部分工方式確定的管理責(zé)任人，應(yīng)同時報送公司內(nèi)部分工文件復(fù)印件；以簽訂《承諾書》方式授權(quán)確定管理責(zé)任人，應(yīng)同時報

7、送《承諾書》。笫十條管理責(zé)任人故意或嚴(yán)重未按要求履行職責(zé)的，山東保監(jiān)局除追究其和應(yīng)責(zé)任外，還要視情況追究省級分公司主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。根據(jù)監(jiān)管工作需要，山東保監(jiān)局可以直接指定省級分公司主要負(fù)責(zé)人為管理責(zé)任人。第十一條保險公司總公司或省級分公司應(yīng)賦予管理責(zé)任人和應(yīng)職權(quán)，并保障管理責(zé)任人能獲得履行職責(zé)所必需掌握的文件、資料、信息等。管理責(zé)任人職務(wù)或分管業(yè)務(wù)范圍發(fā)半變動使其難以履行原管理責(zé)任的，應(yīng)重新確泄管理責(zé)任人，并向山東保監(jiān)局報告。第十二條管理責(zé)任人應(yīng)忠實履行相應(yīng)管理責(zé)任，不得以不作為或轉(zhuǎn)授權(quán)他人代為行使職責(zé)等方式懈

8、怠履行職責(zé)。第十三條原則上，違法違規(guī)機構(gòu)整改責(zé)任人和內(nèi)部管理責(zé)任人的責(zé)任期限為2年；專項工作落實責(zé)任人的責(zé)任期限為該專項工作達(dá)到山東保監(jiān)局要求或該專項工作平穩(wěn)、健康運行為止。第三章管理責(zé)任人的責(zé)任追究方式第十四條保險機構(gòu)發(fā)生相應(yīng)責(zé)任追究事項，山東保監(jiān)局將根據(jù)行為性質(zhì)及情節(jié)輕垂，依法追究相應(yīng)管理責(zé)任人的管理責(zé)任。責(zé)任追究方式包括：4（一）監(jiān)管談話，責(zé)令具改正并作出檢討；（二