新股發(fā)行制度改革滿分答案

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1、lOOf分＞測(cè)試題1of101.按照《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，關(guān)于完善詢價(jià)和申購(gòu)的報(bào)價(jià)約束機(jī)制的要求包括（）。P申購(gòu)量有闕要求.杜絕高報(bào)不買和低報(bào)高買&機(jī)構(gòu)的申購(gòu)^價(jià)和詢價(jià)報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)具有邏輯一致性“申購(gòu)時(shí)需報(bào)價(jià)格和對(duì)應(yīng)的購(gòu)買量巨淡化行政指導(dǎo)，在定價(jià)過(guò)程中要更加重視買賣雙方達(dá)成的竜見(jiàn)＞測(cè)試題2of102.按照《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，下列關(guān)于新股發(fā)行體制改革的基本內(nèi)容錯(cuò)誤的是（）?O在發(fā)行承銷方面，増加承銷與配售的靈活性，理順壟銷機(jī)制，程化買方對(duì)賣方的約東力和承銷商在發(fā)行活動(dòng)中責(zé)任o在新股定價(jià)方面，完善詢價(jià)和申購(gòu)的報(bào)價(jià)約

2、東機(jī)制，淡化行政指導(dǎo)，形成進(jìn)一步市場(chǎng)化的價(jià)格形成機(jī)制O逐步改變完全按資金量配售股份的新股分配方式?在新股定價(jià)方面.強(qiáng)化行政拒導(dǎo)，形成更加科學(xué)的新股定價(jià)核準(zhǔn)機(jī)制3?詢價(jià)制度的優(yōu)點(diǎn)在于能夠把市場(chǎng)力童即買賣雙方的判斷和意愿弓I入到發(fā)行價(jià)格的確定上來(lái).體現(xiàn)了市場(chǎng)運(yùn)行的基本規(guī)律，因而得到了帀場(chǎng)參與各方的廣泛認(rèn)可。（）O錯(cuò)誤◎正確4.按照《關(guān)于逬一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)竜見(jiàn)》.對(duì)每一只股票發(fā)行.任一股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式逬行新股申購(gòu).所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià).申購(gòu).配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)。（）O錯(cuò)誤?正確A測(cè)試題5of104.綜合分

3、析市場(chǎng)情況，新股發(fā)行體制改革笫一階段主要推岀的改革措施包括（）?（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）Z完善詢價(jià)和申購(gòu)的報(bào)價(jià)約東機(jī)制N加強(qiáng)新股認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示回將網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)參與對(duì)猱分開回網(wǎng)上單個(gè)申購(gòu)賬戶設(shè)定上限A測(cè)施6of105.2009年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于逬一步改革和気善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在指導(dǎo)運(yùn)見(jiàn)中提岀的改革和完善新股發(fā)行體制的預(yù)期目標(biāo)包括（）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）回増強(qiáng)揭示風(fēng)險(xiǎn)的力度，程化一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)N市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以加強(qiáng)司在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下，中小投資者的舉與竜愿得到重視，向有竜向申購(gòu)新股的中小投資

4、者適當(dāng)傾斜習(xí)提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購(gòu)新股狀況.提高發(fā)行的質(zhì)畳和效率＞躺題7of106.發(fā)售機(jī)制是新股發(fā)行體制的核心.（）O正確@錯(cuò)誤＞測(cè)試題8of107.《關(guān)于逬一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》中就逬一步提高定價(jià)信息透明度.要求主星銷商.發(fā)行人披霜參與詢價(jià)的機(jī)構(gòu)的具體報(bào)價(jià)情況。（）O錯(cuò)誤@正確＞測(cè)試題9of104.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)是國(guó)際上新股發(fā)行的主要方式，其基本做法是（）?（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）0發(fā)行人和承銷商向機(jī)構(gòu)投資者逬行詢價(jià)三根據(jù)不同價(jià)格下相應(yīng)的申購(gòu)數(shù)1L確定最能反映市場(chǎng)需求的發(fā)行價(jià)格□發(fā)行人和承銷商向公眾投資者逬行詢價(jià)3發(fā)行

5、人和承銷商對(duì)詢價(jià)中所有投標(biāo)結(jié)果進(jìn)行匯總登記＞測(cè)試題10of105.按照《關(guān)于逬一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在気善回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制方面的具體要求不包括（）?O中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可重新啟動(dòng)發(fā)行?網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購(gòu)不足，可以向網(wǎng)上回?fù)?，但不能中止發(fā)行O網(wǎng)上申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)苡蓞⑴c網(wǎng)下的機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)O網(wǎng)下報(bào)價(jià)情況未及發(fā)行人預(yù)期、網(wǎng)上申購(gòu)不足、網(wǎng)上申購(gòu)不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩?gòu)不足的情況下，發(fā)行人及其承銷商可以中止發(fā)行