新股發(fā)行制度改革

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1、新股發(fā)行制度改革　　篇一：C12026新股發(fā)行制度改革講解答案　　C12026新股發(fā)行制度改革講解　　90分　　測試一　　一、單項選擇題　　1.我國從（C）開始實行新股發(fā)行詢價制度?！　.XX年　　B.XX年　　C.XX年　　D.XX年　　2.我國XX年新股發(fā)行制度改革是以（A）為中心。　　A.信息披露　　B.市場約束　　C.誠信約束　　D.資本約束　　二、多項選擇題　　3.目前，我國新股發(fā)行制度面臨的主要問題有（ABCD）(本題有超過一個的正確選項)　　A.散戶投資者過度追逐新股　　B.股價結(jié)構(gòu)失衡，IPO上市公司普遍存在高市盈率定價問題

2、　　C.中小投資者普遍虧損，承擔了新股高定價的主要風險　　D.炒新、炒小、炒差成為風氣　　4.XX年度新股發(fā)行制度改革的特點是（ABCD）（本題有超過一個的正確選項）　　A.細化關于公司治理的信息披露要求　　B.進一步明確股利分配政策的信息披露　　C.強化發(fā)行人風險揭示　　D.關注環(huán)保信息披露的真實性和完整性　　5.《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》中新股發(fā)行體制改革的措施包括（ABCD）（本題有超過一個的正確選項）　　A(轉(zhuǎn)載于:小龍文檔網(wǎng):新股發(fā)行制度改革).繼續(xù)完善對炒新行為的監(jiān)管措施，維護新股交易正常制度　　B.適當調(diào)整詢價

3、范圍和配售比例，進一步完善定價約束機制　　C.完善規(guī)則，明確責任，強化信息披露的真實性、準確性、充分性和完整性　　D.增加新上市公司流通股數(shù)量，有效緩解股票供應不足　　三、判斷題　　6.中止審查前未召開反饋會的企業(yè)，監(jiān)管機構(gòu)將一律視同為恢復審查通知日的新受理企業(yè)安排后續(xù)審核工作。（正確）　　正確　　錯誤　　7.XX年新股發(fā)行體制改革將逐步淡化對盈利能力的判斷，將審核的重點轉(zhuǎn)移到對信息披露質(zhì)量、風險提示的充分性上來。（正確）　　正確　　錯誤　　8.在預披露后至發(fā)審會前，財務資料超過有效期或變更中介結(jié)構(gòu)，新股發(fā)行機構(gòu)只需要更新申請文件即可，不需要

4、申請補充預披露。（錯誤）　　正確　　錯誤　　9.我國XX年和XX年兩輪新股發(fā)行體制改革主要圍繞定價和發(fā)行承銷方式兩個關鍵環(huán)節(jié)，完善制度安排，強化市場約束，推動市場歸位盡責。（正確）　　正確　　錯誤　　10.根據(jù)監(jiān)管部門的要求，新股發(fā)行路演推介過程中必須有錄音錄像。（正確）正確　　錯誤　　11.在新股發(fā)行過程中，中介機構(gòu)和相關簽字人員變更不需要補充預披露。（錯誤）正確　　錯誤　　測試二　　一、單項選擇題　　1.我國從（C）開始實行新股發(fā)行詢價制度?！　.XX年　　B.XX年　　C.XX年　　D.XX年　　二、多項選擇題　　2.在新股發(fā)行過程中

5、，當出現(xiàn)（BCD）情況時，需要補充預披露。（本題有超過一個的正確選項）　　A.媒體質(zhì)疑　　B.財務資料超過有效期　　C.發(fā)生重大事項或企業(yè)經(jīng)營狀況出現(xiàn)重大變化　　D.變更中介結(jié)構(gòu)及相關簽字人員　　3.XX年度新股發(fā)行制度改革的特點是（ABCD）（本題有超過一個的正確選項）　　A.強化發(fā)行人風險揭示　　B.進一步明確股利分配政策的信息披露　　C.關注環(huán)保信息披露的真實性和完整性　　D.細化關于公司治理的信息披露要求　　4.XX年，我國新股發(fā)行體制改革的主要措施包括（ABCD）（本題有超過一個的正確選項）　　A.修訂《證券發(fā)行與承銷管理辦法》　　

6、B.發(fā)布《關于新股發(fā)行定價相關問題的通知》　　C.發(fā)布《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》　　D.發(fā)布《關于進一步提高首次公開發(fā)布股票公司財務信息披露質(zhì)量有關問題的通知》　　5.《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》中新股發(fā)行體制改革的措施包括（ABCD）（本題有超過一個的正確選項）　　A.適當調(diào)整詢價范圍和配售比例，進一步完善定價約束機制　　B.增加新上市公司流通股數(shù)量，有效緩解股票供應不足　　C.完善規(guī)則，明確責任，強化信息披露的真實性、準確性、充分性和完整性　　D.繼續(xù)完善對炒新行為的監(jiān)管措施，維護新股交易正常制度　　6.

7、目前，我國新股發(fā)行制度面臨的主要問題有（ABCD）(本題有超過一個的正確選項)　　A.散戶投資者過度追逐新股　　B.中小投資者普遍虧損，承擔了新股高定價的主要風險　　C.炒新、炒小、炒差成為風氣　　D.股價結(jié)構(gòu)失衡，IPO上市公司普遍存在高市盈率定價問題　　三、判斷題　　7.19997年以前，我國的新股發(fā)行定價是由發(fā)行人與承銷商自行定價并確定市盈率。（錯誤）正確　　錯誤　　8.我國XX年和XX年兩輪新股發(fā)行體制改革主要圍繞定價和發(fā)行承銷方式兩個關鍵環(huán)節(jié)，完善制度安排，強化市場約束，推動市場歸位盡責。（正確）　　正確　　錯誤　　9.中止審查前已

8、開過反饋會的企業(yè)，均可以不再召開反饋會。（錯誤）　　正確　　錯誤　　10.在預披露后至發(fā)審會前，財務資料超過有效期或變更中介結(jié)構(gòu)，新股發(fā)行機構(gòu)只需要更新申請文件即可