新三板盡職調(diào)查工作底稿（詳細(xì)）

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1、關(guān)于一股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌項(xiàng)目之盡職調(diào)查工作底稿開(kāi)始制作時(shí)間：結(jié)束制作時(shí)間：致股份有限公司董事會(huì)：本資料清單所涉及材料應(yīng)由貴公司向我所提供。貴公司提供下述的資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及吋，尤其要確保所披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有充分的依據(jù)。有的資料若無(wú)現(xiàn)成的可提供，請(qǐng)盡快收集、整理和撰寫，力求詳盡完整。所有重要的文件請(qǐng)注明來(lái)源并加蓋公司章或部門章。為提髙工作效率，在提供文字材料的同時(shí)，請(qǐng)盡可能提交電子版本。請(qǐng)貴公司董事會(huì)及全體董事應(yīng)保證所提供的資料及其摘要內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。年

2、一月—日承諾保證書股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“我公司”）委托貴所為我公司的股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作進(jìn)行法律審查并出具法律意見(jiàn)書。為使貴所律師工作順利進(jìn)行，我公司刈.貴所作出如下承諾保證：一、我公司為依法成立的股份有限公司，自設(shè)立以來(lái)依法從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。我公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上所列的經(jīng)營(yíng)范圍相一致。二、我公司向貴所提供的文件材料是真實(shí)的、準(zhǔn)確的和完整的。我公司向貴所提供的材料中的復(fù)印件與原件是完全一致的。上述文件材料上的簽名和蓋章均是真實(shí)的。三、我公司不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。四、除了已提交的文件材料外，我公司沒(méi)有應(yīng)向貴所提供而未提供

3、的任何有關(guān)重要文件材料，也沒(méi)有應(yīng)向貴所披露而未披露的任何重要事實(shí)。五、我公司的企業(yè)行為嚴(yán)格按照《公司法》和國(guó)家有關(guān)部門的規(guī)定執(zhí)行。六、我公司向貴所提供的文件材料與其上報(bào)的文件材料是完全一致的。七、我公司金額較大的應(yīng)收、應(yīng)付款是因正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生，合法有效。八、我公司與其關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易屬正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要，我公司的關(guān)聯(lián)交易不存在損害小股東利益的情形。九、我公司股東之間及股東與我公司之間不存在股權(quán)糾紛的情形。十、我公司股東持有的我公司股份目前不存在質(zhì)押的情形。十一、我公司己建立了健全的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及健全的組織機(jī)構(gòu),并嚴(yán)格按照該規(guī)則規(guī)范運(yùn)作。我公司各部門

4、均獨(dú)立運(yùn)作，未依賴于任何股東和其他關(guān)聯(lián)方。十二、我公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)符合國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。十三、我公司股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏引致的法律風(fēng)險(xiǎn)。十四、我公司目前沒(méi)有計(jì)劃進(jìn)行的資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)等情形存在。十五、我公司沒(méi)有因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債。十六、我公司在近兩年內(nèi)不存在違法違規(guī)行為。十七、我公司近兩年內(nèi)不存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況，或者為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的情況。十八、我公司承諾并保證，如因我公

5、司違反上述內(nèi)容而引起貴所出具的文書中有錯(cuò)以致受到行政處罰或第三人索賠或其他損失，我公司愿對(duì)此承擔(dān)予以澄清及經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。此致。股份有限公司（公章）法定代表人：年月曰項(xiàng)目簡(jiǎn)介項(xiàng)目基本情況介紹股權(quán)結(jié)構(gòu)圖主營(yíng)業(yè)務(wù)主要資產(chǎn)關(guān)聯(lián)方工作計(jì)劃總體工作計(jì)劃序號(hào)審驗(yàn)內(nèi)容是否審驗(yàn)編號(hào)備注A本次掛牌的批準(zhǔn)與授權(quán)A-1-1至A-2-8B本次掛牌的主體資格B-1至B-10C本次掛牌的實(shí)質(zhì)條件C-1至C-6D公司的設(shè)立D-1-1至D-9E公司的獨(dú)立性E-1-1至E-8F公司的發(fā)起人與股東F-1-1至F-3G公司的股本及演變G-1-1至G-6-3H公司的業(yè)務(wù)H-1至H-121關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)1-1至1-9J

6、公司的主要財(cái)產(chǎn)J-1至J-11K公司的重大債權(quán)債務(wù)K-1至K-8L公司的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并至L-8M公司章程的制定與修改M-1至M-5N公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作N-1至N-120公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化0-1至65P公司的稅務(wù)P-1至P-5Q公司的壞境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)Q-1至Q-8R公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)R-1至R-3S重大訴訟、仲裁或行政處罰S-1至S-4T公司的《股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)T-1U公司的勞動(dòng)人事及社會(huì)保障V-1至V-6V律師認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題A、本次掛牌的批準(zhǔn)與授權(quán)調(diào)查事項(xiàng)本次掛牌的批準(zhǔn)與授權(quán)調(diào)查人員調(diào)查方法

7、1?書面審查;2.實(shí)地調(diào)查與見(jiàn)證調(diào)查日期調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查目的公司本次掛牌決策程序是否合法有效調(diào)查內(nèi)容1?股東大會(huì)是否已依法定程序作出批準(zhǔn)掛牌的決議。2.根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程等規(guī)定，上述決議的內(nèi)容是否合法有效。3.如股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理有關(guān)掛牌事宜，上述授權(quán)范圍、程序是否合法有效。調(diào)查程序1?核查公司董事會(huì)《關(guān)于XX股份有限公司作為非上市股份有限公司申請(qǐng)進(jìn)入北京股權(quán)托管交易中心/全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案》、《關(guān)于授權(quán)公司董事會(huì)辦理本次中請(qǐng)掛牌的議案》，