期貨從業(yè)人員資格考試-期貨交易管理條例(八)

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1、期貨交易管理條例（八）一、單項選擇題（以下備選答案中只有一項最符合題目要求）丄、《期貨交易管理條例》施行前采用變和期貨交易機制或者具備變和期貨交易機制特征之一的機構(gòu)或者市場，應(yīng)當在（）規(guī)定的期限內(nèi)進行整改。A?國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)B.國務(wù)院C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.國務(wù)院工商行政管理部門2、交割倉庫開具并經(jīng)（）認定的標準化提貨憑證是倉單。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨公司和客戶協(xié)商D.期貨業(yè)協(xié)會3、期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會B.屮國證監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.期貨公司4、甲是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，在審查某期

2、貨公司的經(jīng)營情況時，獲悉了公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給其他具有競爭關(guān)系的另一期貨公司并獲取巨額報酬，對此行為，相關(guān)機構(gòu)可以給予甲（）處分。A.紀律B.刑事C.罰金D.經(jīng)濟5、下列單位或個人中，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者6、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）oA.最高數(shù)額B.數(shù)量C.比例D.金額7、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用下列哪種交易方式將構(gòu)成變相期貨交易？（）A.進行標準化合約交易，并實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度B.進行標準化合約

3、交易，并為所有買方和賣方提供履約擔保C.實行當日負債結(jié)算制度和保證金制度，并為所有買方和賣方提供履約擔保D.以集中交易方式進行標準化合約交易，并為參與集屮交易的所有買方和賣方提供履約擔保8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格中請之日起（）個刀內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A.1B?2C.3D.69、期貨公司發(fā)生重大事件I］寸，應(yīng)當自事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向相關(guān)機關(guān)報告。A.5B?7C.10D.1510、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）oA.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓B.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)

4、院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件A.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定B.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊A?期貨公司B.期貨交易所C.中國證券登記結(jié)算公司D.屮國期貨業(yè)協(xié)會12、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）oA.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.屮國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所13、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格的批準機構(gòu)是（）oA.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會14、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）oA.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)B.補充

5、期貨交易所結(jié)算資金的流動性C.為客戶交存保證金，支付稅款D.彌補期貨公司的虧損15、有權(quán)對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的是（）oA.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)B.國務(wù)院商務(wù)主管部門C.國務(wù)院外匯管理部門D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管管理機構(gòu)16、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫可以有下列（）行為。A.出具倉單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、岀庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易17、期貨公司的股東甲，在公司設(shè)立U寸出資3000萬元，后公司設(shè)立不久又將30

6、00萬元抽回，針對甲的此種行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其（），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C?停業(yè)整頓D?限期改正丄8、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的是（）oA.期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當申請取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)19、下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是（）oA.期貨交易所持有合約在1個交易口中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額B.合約在1個交易日中，超

7、出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷C.合約在丄個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效D.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格20、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）oA.保證金是由期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金A.保證金只能用于結(jié)算B.保證金只能用于保證履約C.保證金必須是現(xiàn)金21、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）oA.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所應(yīng)當在當日及吋將結(jié)算結(jié)果通知客戶D.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度22、某期貨公司在

8、經(jīng)營過程中