期貨從業(yè)人員資格考試-期貨交易管理條例(二)

《期貨從業(yè)人員資格考試-期貨交易管理條例(二)》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、期貨交易管理條例（二）一、單項選擇題（以下備選答案中只有一項最符合題目要求）丄、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）0A?終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.變更住所C.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.變更法定代表人2、設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨交易所B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商局3、中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）oA.監(jiān)事會B.董事會C?理事會D.會員大會4、某期貨公司以自己為交易對象，從中獲取利潤丄6萬元，給期貨交易價格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨

2、公司給予（）罰款。A.50萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.5萬元以上500萬元以下5、我國的期貨交易所是（）oA.按照章程實行自律管理的非法人單位B.按照章程實行自律管理的法人單位C.行業(yè)自律性的法人社團(tuán)D.行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格，內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的吋間原則上不得超過（）個交易日。A.5B?8C.10D?157、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（

3、）。A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶8、期貨公司的下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）oA.變更業(yè)務(wù)范圍B.變更注冊資木C.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.變更公司形式9、期貨公司的交易軟件，結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控推定的要求，期貨公司的交易軟件，結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。A.期貨交

4、易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨保證金存管銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）oA.限制違法行為人的人身自由B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)牛場所調(diào)查取證D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查11＞期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，期貨業(yè)務(wù)許可證將被注銷。A?1B?2C.3D?412、某期貨交易所是一個實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，則該期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取的款項是（）oA.交易保證金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金

5、C.結(jié)算擔(dān)保金D.結(jié)算準(zhǔn)備金13、期貨交易所的會員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會員的（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.保證金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.自有財產(chǎn)D.期貨投資者保障基金14、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A?1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下15、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）oA.營業(yè)執(zhí)照B.授權(quán)委托書C.責(zé)任自負(fù)承諾書D.風(fēng)險說明

6、書16、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.人民法院17、有權(quán)對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的機(jī)關(guān)是（）。A.檢察機(jī)關(guān)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.工商管理機(jī)關(guān)D.中國期貨業(yè)協(xié)會18、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門B.國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院19、根據(jù)《

7、期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（）。A.15%B.25%C?75%D?85%20、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）oA.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令A(yù).期貨公司不得使用不止當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令B.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確，全面21、下列主體中，不能提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是（）oA?期貨交易所B.期貨公司C.非期貨公司結(jié)算會員D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)22、下列關(guān)于期貨交易所合并，分立的陳述，錯誤的

8、是（）oA.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新沒合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)23、期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行