【】審計(jì)須提供資料清單

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1、審計(jì)須提供資料清單審計(jì)需提供資料清單請(qǐng)準(zhǔn)備以下資料：(%1)、綜合類資料1、相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立情況仃)有權(quán)機(jī)關(guān)關(guān)于同意設(shè)立公司的各種批準(zhǔn)性文件(2)設(shè)立時(shí)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證(3)設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告(4)設(shè)立時(shí)出資協(xié)議或合同及公司章程(5)設(shè)立時(shí)的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告(6)設(shè)立時(shí)的公司章程、介同2、變更情況(1)以前歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議或合同(2)歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告3、現(xiàn)行狀況(1)最近一期經(jīng)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(2)組織機(jī)構(gòu)代碼證(3)稅務(wù)登記證(4)最近一期報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)備案的公司章程

2、(5)公司簡(jiǎn)介(1)公司組織機(jī)構(gòu)框架圖(2)銀行開戶許可證(1)稅務(wù)減免的文件(若有)，稅務(wù)稽杳報(bào)告。4、股東、關(guān)聯(lián)方及高級(jí)管理人員(1)最新股東名單、簡(jiǎn)介(2)與公司有經(jīng)營(yíng)往來的關(guān)聯(lián)方名單(3)高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)介(4)高級(jí)管理人員的任命文件5、股東會(huì)、董事會(huì)(或是執(zhí)行董事)、監(jiān)事會(huì)及辦公會(huì)資料(1)公司2007、2008、2009年股東會(huì)決議及會(huì)議紀(jì)要(2)公司2097、2008、2009年董事會(huì)(或是執(zhí)行董事)決議及會(huì)議紀(jì)要6、管理當(dāng)局聲明書(%1)、公司的資產(chǎn)狀況1、JJ也使用權(quán)狀況(1)土地使用權(quán)狀況匯總

3、(2)所有的土地使用權(quán)證書復(fù)卬件(3)所有的劃撥土地使用權(quán)的批準(zhǔn)文件(4)出讓土地的出讓協(xié)議(合同)(5)所冇的上地使用權(quán)租賃協(xié)議(合同)或轉(zhuǎn)讓協(xié)議(合同)(6)所冇的以土地使用權(quán)設(shè)左的抵押協(xié)議(合同)2、房屋所有權(quán)狀況(1)房屋所有權(quán)情況匯總(2)所有的房屋所有權(quán)證書復(fù)印件(3)所冇的以房屋所冇權(quán)設(shè)左的抵押協(xié)議(合同)(1)所冇的房屋租賃或使用協(xié)議(合同)3、在建項(xiàng)目的狀況(1)在建項(xiàng)FI的狀況匯總(2)項(xiàng)冃立項(xiàng)批復(fù)及環(huán)保批復(fù)(3)項(xiàng)冃可行性分析報(bào)告(4)相關(guān)批復(fù)文件：建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建筑工程許可證、建筑工程施

4、工許可證、竣工驗(yàn)收備案證書。(%1)、公司的對(duì)外投資1、參股及聯(lián)營(yíng)企業(yè)最近一期經(jīng)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、參股及聯(lián)營(yíng)企業(yè)的稅務(wù)登記證3、參股及聯(lián)營(yíng)企業(yè)最近-期報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)備案的章程、協(xié)議等4、參股及聯(lián)營(yíng)企業(yè)情況一覽表，包括初始投資日期、股權(quán)比例、投資金額、年初年末余額及本期增減數(shù)，以及被投資單位最新情況介紹5、參股及聯(lián)營(yíng)企業(yè)投資時(shí)的上級(jí)批復(fù)報(bào)告或董事會(huì)等類似機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)資料6、參股及聯(lián)營(yíng)企業(yè)2007、2008、2009年的審計(jì)報(bào)告7、參股及聯(lián)營(yíng)金業(yè)最近3年的分紅情況及相關(guān)資料(%1)、公司的債權(quán)債務(wù)1、與應(yīng)收賬款

5、、應(yīng)付賬款及或有負(fù)債(金額相對(duì)較人的)相對(duì)應(yīng)的合同、協(xié)議或其他憑據(jù)2、對(duì)外提供擔(dān)保合同、銀行貸款卡查詢信息3、與任何機(jī)構(gòu)簽署的尚未履行完畢的貸款協(xié)議或其他類似的法律性文件，包括相關(guān)文件項(xiàng)下的擔(dān)保情況及擔(dān)保文件(%1)、公司的訴訟、仲裁及行政處罰1、所有未結(jié)案(未執(zhí)行完畢)的訴訟、仲裁、行政處罰的情況(1)受理該訴訟的法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政部門名稱(2)捉起訴訟、仲裁、行政指控的H期（3）訴訟、仲裁、行政指控主要當(dāng)事人和代理人（4）提起訴訟、仲裁、行政指控的原因和爭(zhēng)議雙方各白的理由（5）請(qǐng)求何種賠償、町能賠償?shù)臄?shù)額或者所

6、受的處罰（六）、公司的員工狀況1、與員工簽署的勞動(dòng)合同（協(xié)議）樣本2、公司員工狀況匯總，包插所有員工的姓名、年齡、崗位、工資薪酬、醫(yī)療狀況、繳納社會(huì)保險(xiǎn)的狀況等3、分別按正式員工、臨時(shí)工、離退休員工劃分公司人員構(gòu)成情況4、請(qǐng)介紹公司所需負(fù)擔(dān)的離退休職工的基本工資和其它福利、補(bǔ)貼，及公司代繳保險(xiǎn)或其它費(fèi)用的情況5、現(xiàn)有員工的主要激勵(lì)機(jī)制（工資、獎(jiǎng)金等的決定基礎(chǔ)）以及激勵(lì)機(jī)制的執(zhí)行情況（七）、財(cái)務(wù)類相關(guān)資料1、2007、2008、2009年度日財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告2、2009年12月31LI的銀行存款對(duì)帳單及未達(dá)賬項(xiàng)調(diào)整表

7、4、2007、2008、2009年度借款合同復(fù)印件5、截止2009年12月31口相關(guān)資產(chǎn)盤點(diǎn)表：固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表、存貨盤點(diǎn)表6、擬執(zhí)行?新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的會(huì)計(jì)政策上述資料是根據(jù)初步判斷提出的，可能會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行必耍的增加，不適用的省略。立信屮聯(lián)閩都會(huì)計(jì)師事務(wù)所華通公司審計(jì)組2010-8-10