資金保管協(xié)議制式

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1、附件1:編號(hào):資金保管協(xié)議（適用于私募股權(quán)基金保管業(yè)務(wù)）委托人：湖南嘉盛波仕投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）保管人：招商銀行長(zhǎng)沙曉園支行管理人：鑫源天盛投資基金管理（北京）有限公司本協(xié)議由以下各方簽署：甲方（委托人）：湖南嘉盛波仕投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）住所：法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人：郵編：乙方（保管人）：招商銀行長(zhǎng)沙曉園支行住所：負(fù)責(zé)人：郵編：丙方（管理人）：鑫源天盛投資基金管理（北京）有限公司住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)工體北路甲6號(hào)中宇大廈27層法定代表人：于永震郵編：100027鑒于：1.甲方是一家根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，主要從事股權(quán)投資業(yè)務(wù);2.丙方接受甲方的委托，在授權(quán)范圍內(nèi)

2、負(fù)責(zé)執(zhí)行甲方事務(wù)。丙方擁有法律法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的對(duì)于甲方事務(wù)的獨(dú)立及排他的執(zhí)行權(quán)，甲方及其投資業(yè)務(wù)以及其他活動(dòng)之管理、控制、運(yùn)營(yíng)、決策的權(quán)利全部排他性地歸屬于丙方。甲方擬委托乙方對(duì)甲方的資金實(shí)施保管，乙方同意接受該等委托。3?為了明確甲、乙、丙三方在甲方資產(chǎn)的保管相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保甲方銀行保管賬戶內(nèi)資金的安全，各方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成本協(xié)議?！?協(xié)議各方聲明與保證1.1甲方的聲明與保證1.1.1甲方為一家依法正式成立并合法存續(xù)的企業(yè)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任；1.1.2甲方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；1.

3、1.3甲方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反法律法規(guī)、以甲方為主體的任何合同、契約，以及適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；1.1.4甲方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。1.2乙方聲明與保證1.2.1乙方為一家依法成立并有效續(xù)存的公司的分支機(jī)構(gòu)，以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任并從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；1.2.2乙方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；1.2.3乙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程、以乙方為主體的任何合同、契約，以及適用于乙方的任何判決、

4、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；1.2.4乙方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。1.3丙方聲明與保證1.3.1丙方為一家依法正式成立并合法存續(xù)、具有獨(dú)立法人資格的投資管理機(jī)構(gòu)，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任；1.3.2丙方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；1.3.3丙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反丙方公司章程、以丙方為主體的任何合同、契約，以及適用于丙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；1.3.4丙方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況

5、始終真實(shí)。二、甲方的權(quán)利與義務(wù)1.1甲方的權(quán)利1.1.1對(duì)乙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督；2.1.2對(duì)丙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督；1.1.3在符合本協(xié)議要求的情況下終止本協(xié)議。2.2甲方的義務(wù)1.2.1在甲方制定的各種文件（包括但不限于甲方設(shè)立合同及各類募集材料）中涉及乙方權(quán)利義務(wù)的任何內(nèi)容，需經(jīng)乙方的書(shū)面同意；1.2.2確保甲方設(shè)立合同等各項(xiàng)法律文件與本協(xié)議不相沖突，如上述文件與保管協(xié)議不一致，涉及保管事務(wù)的，以本保管協(xié)議為準(zhǔn)；2.2.3及時(shí)向乙方提供保管業(yè)務(wù)所需的甲方設(shè)立合同、交易合同等相關(guān)文件及其修改案；2.2.4在乙方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以甲方名義開(kāi)立人民幣存款賬戶作為甲方銀行保管賬戶（下稱

6、“保管賬戶”），用于存放和保管甲方移交給乙方的資金；2.2.5及時(shí)向乙方移交甲方的資金，確保移交給乙方、由乙方保管的初始及追加資金是由甲方根據(jù)甲方設(shè)立合同及相關(guān)募集文件合法募集的，或?yàn)榧追胶戏ǖ慕?jīng)營(yíng)收益和其他合法收入；2.2.6按照本協(xié)議規(guī)定，及時(shí)、足額地向乙方支付保管費(fèi)；2.2.7任何可能導(dǎo)致甲方業(yè)務(wù)性質(zhì)、范圍或資本發(fā)生變化或直接影響保管業(yè)務(wù)的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知乙方并提供有關(guān)證明文件，以給乙方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時(shí)間；2.2.8未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不得將保管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人;2.2.9定期對(duì)外接受年度審計(jì)、工商年檢；2.2.10本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。三'乙方的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方的權(quán)利2.

7、1.1根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定按時(shí)、全額獲得保管費(fèi)收入；2.1.2本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。1.2乙方的義務(wù)3.2.1以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行乙方義務(wù)，確保甲方的銀行保管賬戶內(nèi)資金的安全；3.2.2保證保管的甲方資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)及其保管的其它資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；1.2.3辦理甲方銀行保管賬戶項(xiàng)下的資金往來(lái)；1.2.4編制甲方的保管報(bào)告；1.2.5完整保存與保管資產(chǎn)有關(guān)的檔案資料十五年（自甲方終止之日起算）;3.2.6發(fā)送保管賬戶的結(jié)算回單