資源描述：
《證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)合同》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、XX證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)合同批準(zhǔn)文號(hào)：合同編號(hào)：簽約雙方的基本情況甲方：（以下簡(jiǎn)稱“客戶”）普通證券賬號(hào)：（上海）（深圳）普通資金賬號(hào)：信用證券賬號(hào)：（上海）（深圳）信用資金賬戶：（前述信用賬戶簽約開戶后補(bǔ)填）有效證件名稱：證件號(hào)碼：聯(lián)系電話：（固定）（移動(dòng)）應(yīng)急聯(lián)系電話：傳真電話：法定代表人（機(jī)構(gòu)開戶填寫）：授權(quán)代理人（機(jī)構(gòu)開戶填寫）：組織機(jī)構(gòu)代碼（機(jī)構(gòu)開戶填寫）：營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（機(jī)構(gòu)開戶填寫）：聯(lián)系地址：郵編：電子信箱：乙方:xx證券有限責(zé)任公司法定代表人：黃地址：聯(lián)系電話：4甲乙雙方共同約定：融資授信額度
2、：人民幣大寫億仟佰拾萬仟佰拾元整，（小寫￥元）融券授信額度-人民幣大寫億仟佰拾萬仟佰拾元整，（小寫￥元）融資年利率：人民銀行半年期同期貸款基準(zhǔn)利率+—%融券年費(fèi)率：人民銀行半年期同期貸款基準(zhǔn)利率+_%日罰息率：—%為規(guī)范融資融券交易行為，明確卬乙雙方在融資融券交易過程屮的權(quán)利義務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》、《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施
3、細(xì)則》、《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南》、《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方在平等自愿、誠實(shí)守信的基礎(chǔ)上，就客戶以資金和/或證券為擔(dān)保物，向乙方融入資金和/或證券進(jìn)行證券交易的相關(guān)事宜，訂立本合同，以資共同遵守。第一章釋義與定義第一條除非木合同另有解釋或說明，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義。一、融資融券業(yè)務(wù)：指乙方向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)
4、；二、授信額度：指乙方根據(jù)客戶的資信狀況、自有資產(chǎn)價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財(cái)務(wù)安排等綜合因素，給予客戶可以融入資金和/或證券的最大限額，客戶融資融券的總額不得超過授信額度；三、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：也稱客戶證券擔(dān)保賬戶，指乙方以自己的名義在屮國證券登記結(jié)算公司開立的、專用于記錄客戶委托乙方信托持有相關(guān)證券，以擔(dān)保乙方因向客戶融出資金和/或證券所產(chǎn)生債權(quán)的證券賬戶；四、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶：也稱客戶資金擔(dān)保賬戶，指乙方以自己的名義在商業(yè)銀行開立的、專用于存放客戶委托乙方信托持有的相關(guān)資金，以擔(dān)保乙方因向客戶
5、融出資金和/或證券所產(chǎn)生債權(quán)的資金賬戶；五、融券專用證券賬戶：是指乙方以自己名義，在屮國證券登記結(jié)算公司開立的證券賬戶，用于記錄乙方持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券；六、融資專用資金賬戶：是指乙方以自己的名義，在商業(yè)銀行開立的資金賬戶，用于記錄乙方持有的擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金；七、信用賬戶：分為信用證券賬戶和信用資金賬戶，指客戶為進(jìn)行信用和非信用的交易，在乙方處開立的證券賬戶和資金臺(tái)賬；八、信用證券賬戶：乙方與客戶簽訂融資融券合同后，根據(jù)客戶的中請(qǐng)，按照屮國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，為客戶開立的實(shí)名信
6、用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)?？蛻粜庞米C券賬戶與其普通證券賬戶的開戶人的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致?？蛻粜庞米C券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)；九、信用資金賬戶：客戶參照乙方制定的客戶證券交易結(jié)算資金第三方銀行存管的方式，在乙方的客戶信用交易擔(dān)保資金存管銀行開立的專門用于記載客戶交存的擔(dān)保資金明細(xì)數(shù)據(jù)的實(shí)名資金賬戶，此賬戶為擔(dān)保賬戶，是乙方客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶；十、普通賬戶：分為普通證券賬戶和普通資金賬
7、戶，指客戶為進(jìn)行普通證券交易，在乙方處開立的證券賬戶和資金賬戶；十一、保證金：是指客戶向乙方申請(qǐng)融資或融券，應(yīng)當(dāng)向乙方提交一定比例的保證金。保證金是現(xiàn)金，也可以證券充抵。可充抵保證金的證券名單以乙方確定并公布的證券名單為準(zhǔn)；十二、信托財(cái)產(chǎn)、擔(dān)保物：是指客戶捉供的，用于擔(dān)保其對(duì)乙方所負(fù)融資融券債務(wù)的資金或證券，包括客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金及前述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等，整體作為擔(dān)保物，擔(dān)保物系信托財(cái)產(chǎn)；十三、標(biāo)的證券：指客戶融資可買入的證券及乙方可向客戶融出的證券，以乙方確定并公布的融資
8、買入標(biāo)的證券名單和融券賣出標(biāo)的證券名單為準(zhǔn)；十四、可充抵保證金證券折算率：指在計(jì)算保證金金額時(shí)，客戶提交的作為充抵保證金的證券按其證券市值或凈值折算為保證金的比率，具體見本合同【第四章】;十五、融資交易：是指客戶以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向乙方中請(qǐng)借入資金，通過其信用賬戶和預(yù)先設(shè)定的密碼或者其他身份識(shí)別方式進(jìn)入乙方交易系統(tǒng)
