林毅夫劍橋大學(xué)馬歇爾講座演講稿 cn

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1、林毅夫劍橋大學(xué)馬歇爾講座演講稿第二次世界大戰(zhàn)之后，發(fā)展中國(guó)家有強(qiáng)烈的愿望實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展并趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，這個(gè)愿望是很崇高的。然而，這些國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人沒(méi)能認(rèn)識(shí)到，發(fā)達(dá)國(guó)家資本（包括人力資本、物質(zhì)資本）密集型產(chǎn)業(yè)比重較高、發(fā)展中國(guó)家以資源型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主這一現(xiàn)象本身是內(nèi)生于國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異并不是導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家落后的根本原因。因此，這些國(guó)家往往在要素稟賦結(jié)構(gòu)很低的情況下，追求資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這樣，企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中沒(méi)有自生能力，只能依靠政府的保護(hù)補(bǔ)貼才能發(fā)展起來(lái)。在違反比較優(yōu)勢(shì)的趕超戰(zhàn)略（CAD）下，雖然發(fā)展中國(guó)家能夠比較快速地建立起較為完整的工業(yè)體

2、系，但卻會(huì)造成以下幾方面的負(fù)面影響：第一，推行趕超戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)，往往會(huì)變成內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)：一方面，優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)，本應(yīng)進(jìn)口，但卻自己發(fā)展，因而進(jìn)口下降；另一方面，國(guó)內(nèi)資源有限，若這些有限的資源被用來(lái)發(fā)展優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，則那些具有比較優(yōu)勢(shì)、能夠出口的產(chǎn)業(yè)獲得的資源就會(huì)減少，因而出口下降。相反，如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)口增加，而具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)能夠獲得更多資源，從而增加出口，因而，國(guó)家的外向性程度就會(huì)高于推行趕超戰(zhàn)略時(shí)的程度。有一種看法指出，外向性越高的國(guó)家發(fā)展績(jī)效越好，但這一看法只看到了表面現(xiàn)象，而造成該現(xiàn)象的本質(zhì)原因在于外向性較高的國(guó)家往往是按照比

3、較優(yōu)勢(shì)發(fā)展的國(guó)家，因此，最佳的外向性程度亦取決于一國(guó)的要素稟賦，而非越高越好。第二，推行趕超戰(zhàn)略的國(guó)家可能難以很好地利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)。（1）在推行趕超戰(zhàn)略時(shí)，需要引進(jìn)最先進(jìn)的技術(shù)，而這可能是發(fā)達(dá)國(guó)家的當(dāng)家技術(shù)，因而發(fā)展中國(guó)家可能無(wú)法獲得，即便能夠獲得，也需要付出高額代價(jià)，故其技術(shù)引進(jìn)面臨困難。即使發(fā)展中國(guó)家能夠通過(guò)研發(fā)等途徑獲得技術(shù)并建立起先進(jìn)產(chǎn)業(yè)，由于建立的產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，效率很低，能夠創(chuàng)造的剩余很少。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)仍在不斷進(jìn)步，若發(fā)展中國(guó)家要維持趕超戰(zhàn)略，就必須繼續(xù)投入資本，通過(guò)研發(fā)或引進(jìn)機(jī)器設(shè)備等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，而這在經(jīng)濟(jì)剩余量少的情況下是很難實(shí)現(xiàn)的。因此，

4、追求趕超的國(guó)家通常在建立起一個(gè)先進(jìn)企業(yè)后就會(huì)變得僵化。（2）相反，如果一個(gè)國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，首先會(huì)進(jìn)入較為成熟的、勞動(dòng)力較為密集的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)中的大部分技術(shù)已經(jīng)過(guò)了專利保護(hù)期，即使還在保護(hù)期內(nèi)，也是比較初級(jí)的技術(shù)，因而比較容易引進(jìn)。在引進(jìn)技術(shù)后，因?yàn)橄嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品可以在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)占據(jù)很大份額，創(chuàng)造大量剩余，實(shí)現(xiàn)資金快速積累和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)中的物質(zhì)資本因?yàn)槭Ｓ嗟某霈F(xiàn)而實(shí)現(xiàn)積累，人力資本也因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)、“l(fā)earningbydoing”而得到提高，物質(zhì)資本、人力資本的準(zhǔn)備程度提高，可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但在發(fā)展的下一階段仍應(yīng)引進(jìn)比較成熟的、容易引進(jìn)的技術(shù)。這

5、樣，發(fā)展中國(guó)家就可以較好地利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，使得自身的技術(shù)變遷速度大大高于完全依靠自己發(fā)明的發(fā)達(dá)國(guó)家，進(jìn)而獲得更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。需要指出的是，推行趕超戰(zhàn)略的國(guó)家在初始時(shí)可能會(huì)經(jīng)歷一段經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的階段，但這多為投資拉動(dòng)式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在此之后，由于建立起來(lái)的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)不符合比較優(yōu)勢(shì)，不能創(chuàng)造剩余，而有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)因?yàn)榈貌坏劫Y金也不能創(chuàng)造剩余，能夠用來(lái)投資的資金很少，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度降低甚至停滯。此時(shí)，如果能夠從國(guó)外借到資金，投資拉動(dòng)式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能還能維持一段時(shí)間，但若所投資的產(chǎn)業(yè)仍然不符合比較優(yōu)勢(shì)，在建立之后同樣不能創(chuàng)造剩余，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度最終仍會(huì)減慢，甚至還會(huì)出現(xiàn)金融危

6、機(jī)等現(xiàn)象。而若按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，則可以實(shí)現(xiàn)快速的技術(shù)升級(jí)和剩余積累，不斷提高產(chǎn)業(yè)水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)。第三，一國(guó)是否按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，也會(huì)對(duì)收入分配造成不同的影響。（1）如果在發(fā)展中違反比較優(yōu)勢(shì)，則能夠在資本密集產(chǎn)業(yè)中投資的人多為富人、或者同政府有特殊關(guān)系而能從銀行獲得貸款的人。他們投資的產(chǎn)業(yè)沒(méi)有自生能力，需要政府的保護(hù)、補(bǔ)貼，而補(bǔ)貼則來(lái)自于無(wú)法在這些產(chǎn)業(yè)投資的窮人。這樣，窮人補(bǔ)貼富人，自然會(huì)造成收入差距的擴(kuò)大。同時(shí)，由于趕超戰(zhàn)略創(chuàng)造的就業(yè)崗位少，大量勞動(dòng)力無(wú)法在正式部門就業(yè)，會(huì)出現(xiàn)失業(yè)，收入分配1兩極化在所難免?，F(xiàn)在很流行的一種“利益集團(tuán)說(shuō)”認(rèn)為，投資到優(yōu)先產(chǎn)業(yè)、得到保

7、護(hù)和補(bǔ)貼的人的都是有錢有勢(shì)的人，這種保護(hù)、補(bǔ)貼正是由利益集團(tuán)的利益所形成的制度扭曲。我對(duì)這種觀點(diǎn)持反對(duì)態(tài)度。固然，發(fā)展中國(guó)家的政策性扭曲看似是在保護(hù)和補(bǔ)貼利益集團(tuán)，但追求趕超的國(guó)家普遍存在的大量國(guó)有企業(yè)是不利于利益集團(tuán)的，“利益集團(tuán)說(shuō)”不能對(duì)此給出邏輯一致的解釋。因此，政策性扭曲背后更加一致的原因是趕超戰(zhàn)略。（2）相反，若按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，一國(guó)的收入分配可能會(huì)逐漸改善。在這種情況下，符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)能夠創(chuàng)造大量就業(yè)崗位，農(nóng)村勞動(dòng)力可以大量進(jìn)入現(xiàn)代工業(yè)部門，分享工業(yè)增長(zhǎng)的果實(shí)，經(jīng)濟(jì)容易實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。同時(shí)，由于建立起