建信安心回報(bào)兩年定期開(kāi)放債券型證券投資基金托管協(xié)議

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1、建信安心回報(bào)兩年定期開(kāi)放債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：招商銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人4二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則6三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核杏7四、基金管理人對(duì)棊金托管人的業(yè)務(wù)核查12五、基金財(cái)產(chǎn)的保管13六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行16七、交易及清算交收安排19八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算22九、基金收益分配24十、基金信息披露25十一、基金費(fèi)用27十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管28十三、基金有關(guān)文件檔案的保存29十四、基金管理人和基金托管人的更換30十五、禁止行為31十六、托管協(xié)議的變更、

2、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算32十七、違約責(zé)任34十八、爭(zhēng)議解決方式35十九、托管協(xié)議的效力36二十、其他事項(xiàng)37二十一、托管協(xié)議的簽訂38鑒于建信基金管理冇限責(zé)任公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并冇效存續(xù)的冇限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行建信安心回報(bào)兩年定期開(kāi)放債券型證券投資基金；鑒于招商銀行股份冇限公司系一家依照中國(guó)法律介法成立并冇效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于建信基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任建信安心冋?qǐng)?bào)兩年定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任建信安心回報(bào)兩年定期開(kāi)放債券

3、型證券投資基金的基金托管人；為明確建信安心回報(bào)兩年定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非期冇約定，《建信安心回報(bào)兩年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金介同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）屮定義的術(shù)語(yǔ)在用于木托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有札I同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱(chēng)：建信基金管理有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心16層辦公地址：北京市西城區(qū)金融人街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心16層郵政編碼：100033法定代表人：江先周成立時(shí)間:2005年9月19日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)

4、證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：屮國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［20051158號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：人民幣2億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：棊金募集；棊金銷(xiāo)售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：招商銀行）住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈郵政編碼:518040法定代表人：傅育寧成立時(shí)間：1987年4月8日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字［2002183號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款：辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債

5、券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)。外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)和代客外匯買(mǎi)賣(mài)；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；離岸金融業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。組織形式：股份冇限公司注冊(cè)資本：人民幣215.77億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以卜?簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）等有關(guān)法

6、律法規(guī)、棊金合同及其他冇關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜小的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持冇人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人木著平等白愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（-）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)彖進(jìn)行監(jiān)督。木棊金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《棊金合同》禁止投資的投資

7、工具。對(duì)基金管理人發(fā)送的不符合基金合同規(guī)定的投資行為，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并書(shū)血通知基金管理人；対于已經(jīng)執(zhí)行的投資，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資行為不符合基金合同的規(guī)定的，基金托管人應(yīng)書(shū)面通知基金管理人進(jìn)行整改，并將該情況報(bào)告屮國(guó)證監(jiān)會(huì)。（二）基金托管人根據(jù)冇關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)棊金投資組合比例進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。