航運安全管理體系內(nèi)部審核探析

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1、航運安全管理體系內(nèi)部審核探析航運安全管理體系內(nèi)部審核探析發(fā)表時間：2011-7-315:46:39航運安全管理體系內(nèi)部審核探析0引言安全管理體系內(nèi)部審核(簡稱內(nèi)審)，是指由公司內(nèi)部或聘請第三方人員組織的對公司安全管理體系(SMS)及其各要素的活動和其有關(guān)結(jié)果是否符合體系相關(guān)的各類文件，以及是否得到有效的貫徹，并適合于達到安全管理目標的系統(tǒng)的、獨立的審核。作為公司SMS自我鑒定和自行診斷的重要形式，其結(jié)果是SMS有效性評價和(或)管理復查的重要輸入信息，是最高管理者對SMS作出準確評價并采取相應獎懲和改進要求的重要依據(jù)。從某種意義上講,內(nèi)審的質(zhì)量直接影響

2、SMS的有效性。因此，如何有效開展內(nèi)審工作，已成為各航運企業(yè)所血臨的重要課題。1ISM規(guī)則對SMS內(nèi)部審核的要求11策劃內(nèi)審的時機由于ISM規(guī)則初始僅以定期這一定性的概念規(guī)定體系內(nèi)審周期，導致各公司對內(nèi)審實施吋機不一，影響到體系的運行質(zhì)量,并作出正確的評價。因而,國際海事組織(IMO)提出了ISM規(guī)則2008修正案，明確規(guī)定公司應當在不超過12個月的間隔期內(nèi)刈?船上及岸基實施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下,間隔期不應超過15個月。從而使體系內(nèi)審周期與外部審核相匹配，確保公司對整個體系在船岸的運行狀況及時掌握和作

3、出較為客觀的評價。隨著公司管理環(huán)境的變化,以及體系保持需要不斷識別其存在的不足，以便提出改進措施，因而我們認為下列情況下公司應策劃組織刈.SMS追加內(nèi)部審核，如船舶發(fā)牛重大安全事故、船舶被滯留和發(fā)生重大不符合項;影響SMS有效性的組織機構(gòu)、安全和壞境保護方針發(fā)生重大改變時;國內(nèi)外公約、法規(guī)的改變影響到SMS作相應更改時;由于公司擴大管理，船舶種類改變,體系文件重大更改;在外部審核前認為需要時。這樣，公司通過對相關(guān)部門或船舶或針對有關(guān)要素進行選擇性內(nèi)審，可及吋掌握體系運行狀況，找出體系運行中存在的實際問題,為體系的改進和完善單應有可操作性，要明確查什么、

4、檢查什么樣木，在時間上要留有余地。由于ISM規(guī)則的同一條款要求在公司和船舶有不同的體現(xiàn)，公司側(cè)重于管理和岸基地支持,而船舶側(cè)重于實施和操作。針對同類型船舶，其設(shè)備、航區(qū)和船員配備可能會有所不同。因此,在制定檢查清單吋,對相應活動的抽樣應切合各自特點。檢查清單的詳略還與內(nèi)審員的實際經(jīng)驗相關(guān)，與有經(jīng)驗的內(nèi)審員相比，新內(nèi)審員需要范圍更寬的審核清單。23采用過程方法實施審核過程方法是指系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程,特別是這些過程之間的相互作用。其主要思想是把SMS所需的各種活動都作為過程，對過程的三個要素輸入、活動、輸岀進行識別，明確過程之間的相互關(guān)系，確

5、認過程系統(tǒng),規(guī)定過程的途徑和實施方法，以及相應的職責、資源和監(jiān)控。用過程的審核方法,使審核與公司SMS的實際運行相一致。以過程為審核途徑,有利于在審核過程中以過程為線索尋找證據(jù)，符合過程的特性;有利于提高審核的深度和識別過程之間的關(guān)系及相互作用;有利于対過程接口的審核。也能夠通過審核確定過程的能力、穩(wěn)定性、重復性、完整性和匹配能力，確定SMS的系統(tǒng)功能、協(xié)調(diào)性、有序性、反應能力和自我完善能力，從而提高內(nèi)審的有效性和效率。為使審核工作達到預期的目標，內(nèi)審組在編制審核計劃前應以過程方法的思路做好審核策劃工作。應確定過程的輸入、輸出和活動,包括過程的責任人、

6、所需的資源和信息，以及為確保過程有效運行和控制所需的準則、方法，對于個別超過一個主耍負責部門的過程或涉及多個部門活動的過程,策劃時要防止遺漏。要考慮到過程間的相互作用，在安排內(nèi)審員時,應盡量將關(guān)系密切的過程安排在同一個審核小組，為審核時恰當?shù)靥幚磉@些過程Z間的接口關(guān)系創(chuàng)造條件。在實際審核中，按P-D-C-A循環(huán)來審核每個過程，每審核一個過程時應了解這個過程是如何策劃的?如何實施的?如何檢查的？以及如何改進的?也就是說,應從過程的輸入查到輸出,檢查輸出是否滿足輸入或其他準則的要求，資源是否有保證，開展的各項活動是否符合程序文件的要求。不要只是審核實施，而

7、不審核其它相關(guān)環(huán)節(jié)。14把握審核節(jié)奏，營造良好氛圍內(nèi)審作為一項全新的安全和防污染管理活動，對企業(yè)的員工來說也是一種新的考核方法，自然會感到壓力。因此,在通常情況下，受審核部門或船舶的人員不可能完全站在內(nèi)審員的立場來對待審核，他們總是保持著一種戒備的狀態(tài)，生怕說錯了話，出示了不該出示的證據(jù)，而遭受部門或船舶領(lǐng)導的指責。所以在審核過程中營造一個良好的審核環(huán)境顯得尤為重要。內(nèi)審員首先應緩和過于嚴肅緊張的氣氛,注意提問方式，不要使受審人員意識到自己處于受審的地位，力求使審核成為雙方針對事實商討、研究問題的一種活動，就事論事而不追究個人的責任。遇到不符合發(fā)現(xiàn)，內(nèi)

8、審員可解釋規(guī)則，說明不符合的理由，取得共識。遇到合格的，其至做得比較好得事情，也應加以肯定甚至