上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金托管協(xié)議

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1、上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：上銀基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二O—四年三月目錄一、棊金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、日的和原則5三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查6四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核査12五、基金財(cái)產(chǎn)的保管13六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行16七、交易及清算交收安排19八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算24九、基金收益分配29十、基金信息披露30十一、基金費(fèi)用32十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管34十三、基金有關(guān)文件檔案的保存35十四、基金

2、管理人和基金托管人的更換36十五、禁止行為39十六、托管協(xié)議的變更、終止與棊金財(cái)產(chǎn)的清算41十七、違約責(zé)任43十八、爭(zhēng)議解決方式44十九、托管協(xié)議的效力45二十、其他事項(xiàng)46二十一、托管協(xié)議的簽訂47鑒于上銀基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金；鑒于中國(guó)建設(shè)銀行股份冇限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于上銀基金管理

3、冇限公司擬擔(dān)任上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金的基金托管人；為明確上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）中定義的術(shù)語(yǔ)在用于木托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（-）基金管理人名稱：上銀基金管理有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)秀浦路23

4、88號(hào)3幢528室辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈12層01單元郵政編碼：200122法定代表人：金煜成立口期：2013年8月30n批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]1114號(hào)文組織形式：冇限責(zé)任公司注冊(cè)資本：3億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)?！酒髽I(yè)經(jīng)營(yíng)涉及行政許可的，憑許可證件經(jīng)營(yíng)】（-）基金托管人名稱：屮國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：屮國(guó)建設(shè)銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：

5、北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：100033法定代表人：王洪章成立口期：2004年09月17n基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份冇限公司注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柴萬(wàn)柴仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、屮期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供

6、保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的英他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（-）訂立托管協(xié)議的目的訂立木協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人Z間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)

7、信用、充分保護(hù)基金份額持冇人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查(-)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。木基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板

8、及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合屮國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；現(xiàn)金或到期口在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值