利益沖突回避制度.doc

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1、利益沖突回避制度第一章總則第一條為避免評級過程中可能出現(xiàn)的利益沖突，確保公司信用評級業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，維護公司聲譽及公司、客戶利益，特制定本制度。第二條本制度所指的回避是指公司和公司員工因為信用評級業(yè)務(wù)過程中存在的利益沖突而不得從事評級業(yè)務(wù)的情形。第三條本制度適用于公司全體員工。第二章機構(gòu)設(shè)置第四條?在公司的評級業(yè)務(wù)流程設(shè)計中，應(yīng)設(shè)置必要的環(huán)節(jié)，檢查、回避利益沖突。第五條在公司的部門職能劃分中，要設(shè)定相應(yīng)的崗位和職能，確保業(yè)務(wù)流程中有關(guān)回避制度的執(zhí)行。第三章原則與準則第六條公司與評級對象存在下列利害關(guān)系的，不得

2、受托開展信用評級業(yè)務(wù)：1、公司與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制；2、同一股東持有本公司、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份；3、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有本公司股份；4、公司及其實際控制人直接或間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份；5、本公司及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前6個月內(nèi)買賣受評級證券；6、本公司公布或維持受評對象的信用級別，而該受評對象在最近結(jié)束的財政年，為本公司提供相當于或超過本公司該財政年度總凈收益的10%的凈收益。7、本公

3、司公布或維持與公司關(guān)聯(lián)人員的信用級別，包括公司直接或間接控制人以及直接或間接受控于本公司的人員。8、監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)規(guī)定限制的情況。第七條信用評級評審委員會成員及評級從業(yè)人員有下列情形之一的，應(yīng)當回避：1、本人、直系親屬持有受評級證券或證券發(fā)行人股份，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人；2、本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；3、公司需依賴并擔任以下一個或以上職位的人員：（1）會計公司負責(zé)審計受評對象財務(wù)報表的簽字人；（2）為受評對象提供法律咨詢，或擔任受評對

4、象財務(wù)顧問或其他證券服務(wù)顧問；4、本人及其直系親屬持有受評對象發(fā)行的證券或為受評對象的實際控制人，或與受評對象或其實際控制人交易受評對象發(fā)行的證券，且累積交易金額超過50萬元。5、其他足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正原則的情形。第八條上述人員應(yīng)按規(guī)定定期申報自己和直系親屬的投資、持有證券和兼職等情況，并主動回避利益沖突項目。第九條公司高級管理人員，技術(shù)支持、合規(guī)、備案和數(shù)據(jù)等評級信息綜合管理部門人員本人及直系親屬不得購買任何監(jiān)管禁止的企業(yè)證券。第十條所有與評級和評審相關(guān)的員工，未經(jīng)許可均不得以任何理由和形式聯(lián)系、會

5、見客戶或與項目發(fā)行、投資相關(guān)人員；經(jīng)批準的聯(lián)系、會見必須在合規(guī)人員監(jiān)督之下。第四章管理第十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員每年一月或發(fā)生變化一周內(nèi)，向客戶服務(wù)中心提交《本人及直系親屬投資、兼職情況申報表》，披露自己的投資和兼職情況，供客戶服務(wù)中心審核簽定評級項目的合規(guī)性。第十二條分析師和評審委員每年一月或發(fā)生變化一周內(nèi)，向評級總監(jiān)和評審主任提交《本人及直系親屬投資、兼職情況申報表》，披露自己的投資和兼職情況，供評級總監(jiān)和評審主任審核簽定評級項目的合規(guī)性。第十三條高級管理人員，技術(shù)支持、合規(guī)、備案和數(shù)據(jù)等評級

6、信息綜合管理部門人員，上任上崗前簽署不得購買任何企業(yè)證券的保證函。第十四條外聘專家參加項目評級和評審，參評前簽署保密函和不得購買相關(guān)證券的保證函。第十五條調(diào)崗、離職和退休人員離崗時簽署不得購買相關(guān)證券的保證函。第十六條所有與評級和評審相關(guān)的員工，未經(jīng)評級總監(jiān)和評審主任許可均不得以任何理由和形式聯(lián)系、會見客戶或與項目發(fā)行、投資相關(guān)人員；經(jīng)批準的聯(lián)系、會見必須置于合規(guī)人員監(jiān)督之下第五章監(jiān)督第十七條合規(guī)專員對信用評級業(yè)務(wù)流程中回避制度的執(zhí)行環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性進行檢查。第十八條申訴委員會受理內(nèi)外部對違規(guī)行為的舉報，進

7、行調(diào)查評估，并加以解決。第六章附則第二十九條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行